（一）商业银行实施资本计量高级方法申请及验收规定（发布日期：2024.11.01实施日期：2024.11.01）
主要内容：为规范商业银行实施资本计量高级方法的监管，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《商业银行资本管理办法》（国家金融监督管理总局令2023年第4号）等法律法规，制定《商业银行实施资本计量高级方法申请及验收规定》。主要内容包括：总则、实施条件、申请验收、评估及验收流程、评估及验收原则、持续监管、附则。
（二）国家金融监督管理总局关于进一步提升金融服务适老化水平的指导意见（发布日期：2024.11.11实施日期：2024.11.11）
主要内容：《国家金融监督管理总局关于进一步提升金融服务适老化水平的指导意见》以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，要求金融机构坚持以人民为中心的价值取向，积极融入老年友好型社会建设，提出6方面具体工作任务：一是优化传统服务方式，扎实保障基础金融服务。包括优化营业网点布局、完善适老设施配置、提升柜面服务水平、不断优化现金服务、推动客服热线适老化改造等。二是用好智能科技成果，提升适老化服务水平。包括推进互联网应用适老化改造、优化手机APP服务流程和功能、优化自助服务和推广使用便携式智能服务等。三是丰富适老化产品和服务，促进提升老年人生活品质。包括加大适老金融产品供给以及提升保险保障和健康服务水平等。四是强化行为管理，保护老年金融消费者合法权益。包括提升适老化服务意识和能力、加强销售行为管理、牢固建立信息安全保障和妥善处理消费投诉等。五是做好金融教育，营造安心金融消费环境。包括深入开展金融知识普及和强化风险防范与提示等。六是形成多方合力，共同提升适老化金融服务质效。包括强化监管引领、落实监督约束以及发挥行业自律组织作用等。
二.部门工作文件
（一）中国证券监督管理委员会公告〔2024〕14号—关于公布《上市公司监管指引第10号——市值管理》的公告（发布日期：2024.11.06实施日期：2024.11.06）
（二）中国证券监督管理委员会公告〔2024〕16号—关于发布《上市公司行业统计分类与代码》等8项金融行业标准的公告（发布日期：2024.11.20实施日期：2024.11.20）
三.行业规定
（一）上海证券交易所关于交易型开放式指数基金网上现金认购业务有关事项的通知（发布日期：2024.11.01实施日期：2024.11.01）
（二）北京证券交易所关于发布《北京证券交易所以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价指引(试行)》的公告（发布日期：2024.11.01实施日期：2024.11.01）
主要内容：为深入贯彻落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》精神和中国证监会《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等文件要求，切实提升上市公司质量和保荐机构执业水平，北京证券交易所制定了《北京证券交易所以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价指引（试行）》，主要内容包括：总则、评价内容与指标、评价方法与程序、评价结果与运用、评价组织与实施、附则。
（三）中国证券投资基金业协会关于发布《私募基金登记备案动态(2024年)第2期)》的通知（发布日期：2024.11.01实施日期：2024.11.01）
主要内容：本期《私募基金登记备案动态》总结《私募投资基金登记备案办法》及配套指引实施以来私募基金管理人备案的新情况、新问题，总结“管理人不能持续符合《私募投资基金登记备案办法》要求”“工商信息变更后未按规定向协会履行变更手续”“非真实出资备案‘壳基金’”三类典型问题，形成案例并配套分析说明，充分发挥案例示范引导作用，帮助行业正确理解规则，引导行业自觉筑牢信义义务基石，提高规范运作水平。
（四）上海证券交易所关于就上市公司可持续发展报告编制指南公开征求意见的通知（发布日期：2024.11.06征求意见截止日期：2024.11.21）
主要内容：《第一号总体要求与披露框架》主要内容如下：一是提示可持续发展报告的一般要求。二是阐释识别和分析重要性议题的方法。三是明确“四要素”披露要求及示例。四是说明报告框架、披露项归类、披露项说明的方法。《第二号应对气候变化》主要内容如下：一是提供评估“应对气候变化”议题重要性的主要方法。二是为应对气候变化议题特有的评估分析方法和流程提供参考。三是为应对气候变化议题披露进一步厘清披露要点。
（五）深圳证券交易所关于就《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第3号——可持续发展报告编制(征求意见稿)》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第3号——可持续发展报告编制(征求意见稿)》公开征求意见的通知（发布日期：2024.11.06征求意见截止日期：2024.11.21）
（六）北京证券交易所关于就《北京证券交易所上市公司可持续发展报告编制指南》公开征求意见的通知（发布日期：2024.11.06征求意见截止日期：2024.11.21）
（七）中国期货业协会关于发布实施《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》的通知（发布日期：2024.11.15实施日期：2025.01.01）
主要内容：一是明确业务类型，区分贸易类业务和资金类业务。二是规范业务行为，强调业务形式和实质的统一。三是规范财务处理，明确业务收入确认方式。四是梳理业务风险，引导公司提升风险管控水平。五是压实主体责任，强化自律管理效能。
（八）关于发布《港股通投资顾问服务机构备案指引》的公告（发布日期：2024.11.20实施日期：2024.11.20）
（九）上海证券交易所关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第6号——年度报告(试行)》的通知（发布日期：2024.11.29实施日期：2024.11.29）
主要内容：《年度报告指引》主要包括如下内容：1.明确基础设施REITs业务参与人的主体责任。2.细化基金运作情况的披露要求。3.强化业务参与人履职情况披露。4.规范基础设施项目披露要求。5.规范信息披露事务管理。
（十）上海证券交易所关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第7号——中期报告和季度报告(试行)》的通知（发布日期：2024.11.29实施日期：2024.11.29）
（十一）深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第6号——年度报告(试行)》的通知（发布日期：2024.11.29实施日期：2024.11.29）
主要内容：《年度报告指引》主要包括如下内容：1.明确基础设施REITs业务参与人主体责任。2.细化基金运作情况的披露要求。3.强化业务参与人履职情况披露。4.规范基础设施项目披露要求。5.规范信息披露事务管理。
（十二）深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第7号——中期报告和季度报告(试行)》的通知（发布日期：2024.11.29实施日期：2024.11.29）
（十三）关于发布《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》及其配套文件的通知（发布日期：2024.11.29实施日期：2025.01.01）