C.对交易所内交易，所有的投资指令应经交易部门审核，确认其合法合规后方可执行
D.对非交易所内交易，对经办人员建立监督和制约机制
第3题
A.1.直接营销
B.2.协同营销
C.3.业务转推介
D.4.第三方营销
第4题
A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介
B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品
D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介
第6题
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
第7题
A.与保险公司人员共同开展营销
B.书面报告上级行运营管理部门
C.书面报告业务主管部门
D.及时制止、警告并劝离
第8题
A.1.按服务流程做好网点厅堂客户引导分流，引导客户优先在智能服务区办理业务，维持厅堂秩序
C.3.承担网点厅堂营销职责，在网点厅堂内挖掘客户营销需求，根据营销资质依规开展直接营销、协同营销或业务转推介
D.4.代替客户下载农业银行掌银，并输入客户手机号和密码
第9题
A.按服务流程做好网点厅堂客户引导分流，引导客户优先在智能服务区办理业务，维持厅堂秩序。
C.承担网点厅堂营销职责，在网点厅堂内挖掘客户营销需求，根据营销资质依规开展直接营销、协同营销或业务转推介。
D.代替客户下载农业银行掌银，并输入客户手机号和密码
第10题
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