湖南省涟源市人民检察院以涟检刑诉（2013）338号起诉书指控被告人刘*甲犯非法经营罪，于2013年10月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2013年10月31日、11月15日进行了公开开庭审理。湖南省涟源市人民检察院指派代理检察员邓*出庭支持公诉，被告人刘*甲到庭参加诉讼。现已审理终结。
一审请求情况
2012年5月5日，被告人刘*甲主动到涟源市公安局投案，如实供述了自己的主要罪行，并赔偿了客户被冻结的资金。
公诉机关当庭宣读和提交了证人曾某甲、黄*、周*、李*甲、黄*乙、楚*、邹*甲等的证言；企业法人执照、市场开发合作协议书、网上转帐汇款凭证、零售客户协议、客户名册、户籍证明、到案经过等书证；被告人刘*的供述和辩解等证据。公诉机关认为被告人刘*未经国家有关部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。诉请依法判处。
被告人刘*甲对公诉机关指控的事实、适用的法律均没有异议。
本院查明
2012年5月5日，被告人刘*甲主动到涟源市公安局投案，如实供述了自己的主要罪行，赔偿了部分客户的损失。并退赃19万。
上述事实，有下列经庭审质证并且查证属实的证据证明：
1、证人曾某乙的证言证明，其系涟源*公司经理。2011年10月开始，涟源*公司只做湖南某某公司的黄金交易业务。涟源晟金时代是市级代理，与娄*某某公司合作收取佣金提成。晟金公司有客户20多个，由客户与某某公司对买，价格标尺按国际金价的变动进行折算，保证金购买黄金的比例从1：5开始，有1：20，1：50，可以由客户选择。到2011年12月24日，某某公司就停止交易了，部分客户的账户就被冻结了，客户全部找刘*甲，刘*甲一共赔了几十万元。公司经营了二个月，主要靠收取手续费。
2、证人黄*的证言证明，黄*在晟金时代开业时就进入该公司上班，其主要帮客户办理某某公司开户的手续及一些行政事务，晟金时代公司共发展某某公司客户有交易记录的有20多个，某某公司出事后，客户找老板刘*甲，刘*甲陆续赔了客户几十万元。
3、证人周*的证言证明，2011年10月份左右，认识了从事黄金期货交易的涟源*公司的老板刘*甲，经刘*甲等人的宣传，周*在工行开了一个账户，存了5万元，成为湖南某某公司的客户。2011年底，周*听说湖南某某公司被查处，而其账户上的钱听刘*甲讲都亏了，就要求刘*甲赔钱。刘*甲将其账户上的5万元全部赔偿了。刘*甲还赔了其他一些客户的钱，共赔了几十万。维财金交易操作可以扩大，分别为1：1，1：20，1：50，1：100。
4、证人李*的证言证明，2011年10月中旬，其开始参与维*交易，操作方法是其先与晟金公司签订零售客户协议，并开设某某公司的交易账户，再到工商银行开张银行卡并开通银商通手续，客户在该公司的营业大厅与交易平台上进行黄金期货交易，所购买的黄金有10盎司，20盎司50盎司，100盎司四个品种，放大交易的比例分别是1：10，1：20，1：50，1：100，交易手续费的收取是20元，50元，175元，350元，700元每手。个人账户若亏损低于30%则爆仓归零，而转出的时候都是现金，没有黄金现货。某某公司在出货时赚取佣金。因李*所投入的资金亏损，某某公司经营黄金交易又未经批准的，其要求刘*甲赔偿，刘*甲后来打了张欠条给他。
6、证人邹*的证言证明，其系湖南某某公司的副总经理，湖南某某公司只进行了工商税务登记，没有经过中*银行、证监会的批准进行黄金电子交易。
9、市场开发合作协议书证明，2012年10月10日涟源晟金时代与娄*某某贵金属投资咨询公司签订合作协议，由晟金时代负责开发当地“维财金”“维财银”等业务，并以交易手续费分成的方式实现各自经济利益。
10、网上转账汇款凭证及明细分类账证明，晟金时代共获得娄*某某给付的佣金19万元。
13、市场开发合作协议证明，某某公司的楚*与某某公司的黄*乙于2011年5月签订贵金属交易协议，并约定某某公司提成佣金的60%。
14、客户交易数据库信息资料统计表证明，涟源晟金时代的客户数89，入金2280663.60元，出金1483590.10元，手续费为473050，交易成交金额为411067507.55元。
15、涟源晟金时代客户名册证明：涟源晟金时代共有客户89人，其中有交易记录的客户29人，成交金额411067508元。
16、抓获经过证明，2012年5月3日被告人刘*甲主动到公安机关投案。
17、户籍资料证明，刘*的身份情况。
18、湖南省非税收入缴款书证明，刘*甲退赃19万元。
全案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为
本院认为，被告人刘*甲未经国家有关部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为构成非法经营罪。公诉机关指控被告人刘*甲犯非法经营罪的罪名成立，对被告人刘*甲应当以非法经营罪定罪处罚。被告人刘*甲自动投案，并能如实供述自己的罪行，系自首，依法可以减轻处罚。被告人刘*甲积极退赃，可酌情从轻处罚。根据被告人刘*甲的犯罪情节及悔罪表现，被告人刘*甲没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第六十七条第一款、第五十二条、第七十二条第一、三款、第七十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下：
裁判结果
一、被告人刘*甲犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十九万元。
（缓刑考验期，从判决确定之日起计算；罚金从判决发生法律效力第二日起三个月内缴清。）
二、追缴被告人刘*甲违法所得人民币十九万元上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省*民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。
裁判日期
二〇一三年十一月十五日
公告
2、案件的状态如显示为“已结案”的，有可能只是法院所做的程序性结案，不代表被执行人已完全履行，尚存在法院再次恢复的可能。案件状态如显示为“执行中”仅代表收录到本站时的状态，不代表当前状态，有可能当前案件业已结案，请您自行核实。