直播间交流群分析行情“钓鱼”，客户购买两千多万元股票，16人落网

全国中小企业股份转让系统（又称“新三板”）是我国多层次资本市场的重要组成部分。一些以营销“新三板”股票为业的“非法销售公司”“中介人”，通过开设专业讲师直播间、构建专业交流群等方式引流纳客，并与股票持有人串通勾结，向客户销售特定持仓股票，实现分成获利，这样的行为扰乱市场交易秩序。

1月10日，澎湃新闻（www.thepaper.cn）记者从上海市静安区人民检察院获悉，近日，该院依法以涉嫌非法经营罪对邹某、俞某、黄某等16名被告人提起公诉。静安区法院以非法经营罪判处其中15名被告人有期徒刑五年三个月至拘役五个月缓刑五个月不等，并处罚金，其余案件正在进一步审理中。

办案团队拆解多层级犯罪团伙。静安区检察院供图

股票分析成新三板“鱼塘”饵料

尽管直播授课没有真人出镜，但每次课程都有PPT和最新股票大势图，作为老股民，王先生具有一定基础知识，对于分析内容比较认可。最让王先生心安的是，三位分析师秉持客观理性态度，对股票行情从不“大吹特吹”“夸夸其谈”，反而经常劝导大家，当前股市行情不好，不适合资金大量投入。

在某次直播中，分析师无意中透露，“新三板”等大有可为。听说另有“新天地”，王先生禁不住诱惑，在业务员的引导下进行“新三板”开户。因为涉及“内部消息”，对方一直遮遮掩掩，只是告诉他“听指挥”“等消息”。

购入股票后，王先生不仅没有等来股票的转板消息，反而在短短3个多月内，亏了24万余元。王先生的遭遇不是偶然，封先生也遇到了同样的情形，在大量购入股票后，股票行情急转直下，在和业务员沟通后，对方仅仅回复让封先生长期持有，总会有爆发的时候。再三追问之下，对方干脆失联了。

2023年2月，公安机关在摸排中将涉案团伙抓获。经查，该团伙以经销白酒的Z公司为伪装，在没有证券经营资质的情况下，从事“新三板”股票的推广和经销，以此赚取佣金。

拆解多层级犯罪团伙

为此，检察官张冬莹、杨晓霏对俞某的银行账户资金往来明细进行大数据穿透，筛选出较大资金往来的名单，再调取涉案股票的交易记录，提炼出股票历史持有人，将上述两个名单数据进行碰撞，发现黄某既是股票的历史持有人，同时在私人账户有多笔大额转账给俞某。根据新三板交易规则，所有的交易应当在全国中小企业股份转让系统完成，不允许通过私人转账的方式进行股份转让，大额的私下转账高度涉嫌犯罪，据此将黄某锁定为案件嫌疑人。

通过对这条关键线索的跟踪调查和数据分析，发现黄某从涉案股票原始股东处受让大量股票，后通过“左手倒右手”的方式抬高股价，再通过俞某控制的销售公司招揽投资者承接，并在售后由双方分成。2023年3月21日，检察机关根据上述线索向公安机关制发追诉函。同年8月14日，黄某因涉嫌非法经营罪被逮捕。

击破上游资金链壁障

在案件办理过程中，检察官意识到如果仅依赖于犯罪嫌疑人银行账户资金往来，这种单链的追溯，一旦存在同案犯罪嫌疑人未到案或是通过其他手段切割资金链，将可能导致追溯中断。针对这一问题，金融检察办案团队负责人朱海荣决定从股票交易记录的数据库入手，牵头优化大数据办案方式。

上海市静安区人民检察院依法以涉嫌非法经营罪对邹某、俞某、黄某等16名被告人提起公诉，静安区法院对上述15人作出如上判决，其余涉案人员案件还在进一步审理中。

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