专项资金名称：打击处置非法集资专项经费
申报单位（盖章）：
2023年5月4日
自评材料目录
1.《娄星区财政专项资金绩效自评报告》
2.《财政专项支出项目基础信息表》
3.《财政专项资金绩效自评表》
4.其他必要材料（当年度财政专项资金绩效目标申报表、财政专项支出绩效目标执行监控表、项目实施情况、年度总结、有关项目现场图片佐证材料等，佐证资料必须列目录表）
财政专项资金绩效自评报告
一、部门（单位）概况
（一）部门（单位）基本情况。娄底市娄星区打击和处置非法集资工作领导小组办公室根据娄星政办函〔2013〕34号文件成立，明确了领导小组及42个成员单位，下设领导小组办公室。办公室分设：综合部、业务指导部、群众工作部、财务室、民间融资举报登记中心、法律咨询调解室等6个部门。
部门职责、职能：
1.综合部：
①上传下达、文件收发、会议记录、材料准备；
②通知发放、会务准备安排；
③文件资料整理、备案、归档；
④报送报表、材料；
⑤完成其他交办事项和日常工作。
2.业务指导部：
①对已发和新发案件实行协调、指导推进案件有效处置；
②配合工作组开展各项工作；
③对债权债务登记、债权人代表选举、债委会选举、清产核资等提供业务指导；
④及时掌握工作进展和动态并报区打非领导小组和区打处非办；
⑤完成其他交办事项。
3.群众工作部：
①对接各驻风险企业工作、业务指导工作及时掌握工作动态和融资参与人情况，掌握工作动态和进度；
②根据要求和需要，及时与政法机关协调边控、立案侦查、起诉、防止资产流失等事项；
③协助各驻风险企业工作组、业务指导组做好信访维稳工作。
4.财务室：
①负责资金组织、调度；
②及时报账、做账及财务报表；
③定期汇报收入、支出情况；
④负责日常办公用品的采购、领用登记，大宗物资的采购手续办理。
⑤考勤登记、加班、节假日值班登记。
5.民间融资举报登记中心：
①受理企业、个人、集资参与人举报；
②对受理案件进行规范登记并汇总上报；
③登记信息资料归档。
6.法律咨询调解室：
②在法律、政策范围内调解矛盾纠纷。
（二）专项年度预算绩效目标、绩效指标设定情况，包括预期总目标及阶段性目标；资金基本性质、用途和主要内容、涉及范围。
1、司法审结的涉非法集资案件完成资产处置、清退工作；
2、及时处置涉非案件群访、闹访事件，确保娄星区社会大局稳定；
3、完成打击非法集资日常宣传和每年两次集中宣传，将防范非法集资宣传，进机关、进学校、进企业、进社区、进网点等社会全覆盖；
4、有效遏制增量，化解存量，守住不发生区域性金融风险的底线，建设好娄星金融生态环境，打造良好社会诚信系统。
（三）专项年度绩效目标：
1、加快资产处置清退进度，全力完成省、市关于非法集资案件三年清零目标。
2、加大部门协作力度，建立常态化等打击非法集资登记举报中心，加强打击协调联动，建立常态化业务交流平台。
3、加强专项排查深度。做到信息灵通、预警及时、反应灵敏、应对有力，坚决杜绝重大原发性非法集资案件发生。2022年初绩效指标设置情况
1、产出指标
数量指标
1.召开打处非领导小组调度会议
≥
10次
2.召开集中办案联席会议
15次
3.召开重点个案协调会
80次
4.非法集资集中宣传
2次
5.发放宣传海报及手册
15万册
6.全区民间融资风险处置工作调度会议
4次
7.对各涉非企业进行审计、评估与司法鉴定
5家
质量指标
1.各项会议的召开率
95%
2.非法集资宣传完成率
100%
3.非法集资宣传资料发放率
4.打处非工作先进工作奖励发放率
5.各涉案企业审计、评估及司法鉴定完成率
时效指标
≤
2022年12月
2.非法集资宣传计划
3.非法集资宣传资料发放
2022年6月
4.打处非工作先进工作奖励
5.各涉案企业审计、评估及司法鉴定报告
成本指标
1.公、检、法办案经费
30
2.涉非法集资群访、闹访事件等乡镇、街道工作经费各工作组打处非工作经费
166
18
4.打处非借用人员工资等支出
15
5.非法集资专职法律顾问费
52
6.日常办公经费
39
8.各民间融资企业审计、评估及司法鉴定费
99
2、效益指标
社会效益指标
因发生非法集资风险事件不立案而造成到省集访群防情况
＝
0件
经济效益指标
陈案化解率
80%
案件审结率
可持续影响指标
防范与化解民间融资工作比社会满意度增长
5%
满意度指标
涉案人员对案件立案满意度
70%
二、资金使用及管理情况
（一）2022年打处非专项经费计划成本720万元，实际拨付到位408万元，实际支出405万元，2020年度全省全面建成小康社会推荐工作奖励资金3万元。属于区本级专项打处非经费。
（三）资金管理情况分析。
按工作组“组长责任制”、行业主管部门、属地管理部门及工作组责任制。我办高度重视专项资金使用管理，切实做到专款专用，严格财纪法规，坚持规范运作，充分发挥专项资金的基础保障作用。
三、项目组织实施情况
（一）项目组织情况
（二）项目管理情况
严格遵守娄星区打处非办财务管理制度、娄星区打处非办风险处置专项资金管理办法。
四、资金绩效情况(重点)
（一）绩效目标完成情况分析。
数量指标：全年召开领导小组调度会议及集中办案联席会议10余次；召开集中办案练习会议15余次；重点个案协调会80余次；非法集资集中宣传2次；发放宣传海报及手册15万余册；全区民间融资风险处置工作调度会议4次；打处非工作先进工作奖励，奖励人员，此项奖励已经取消；2对各涉非企业进行审计、评估与司法鉴定5家。
质量指标：将风险处置工作列入全区绩效考核内容，建立考核考评机制，各项会议召开合格率95%以上；非法集资宣传完成率100%；非法集资宣传资料发放率100%；打处非工作先进工作奖励，奖励人员，此项奖励已经取消；2各涉案企业审计、评估及司法鉴定完成率95%。
（二）绩效目标未完成原因分析。
1.经济性
成本节约率：对项目成本的控制用成本节约率来衡量，即完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率。2022年打处非专项经费计划成本720万元，实际拨付到位408万元，实际支出405万元，2020年度全省全面建成小康社会推荐工作奖励资金3万元。
2.效率性
①质量达标率：1.本年度娄星区打处工作达到了质量目标要求，全市排名第一；2.及时处置信访及不稳定事件，确保社会大局稳定，没有发生不可控的群体性案件。
③实际完成率：陈案审结率目标任务为80%，已完成80%，陈案结案率目标任务为40%，已完成40%。
3.有效性
①涉案资产追缴率：实现涉案资产的追缴最大化，减少集资参与人损失，社会满意度95%以上。
③陈案化解率：，2022年我区陈案审结4起，审结率为80%，陈案结案13起，结案率为40%，圆满完成了2022年度我市平安建设和绩效考核任务。
4.可持续性
2022年，娄星区民间融资风险处置工作在市、区两级党委、政府的坚强领导下，按照市民间融资风险处置工作领导小组的科学指导和工作要求，履职尽责，攻坚克难，严守不发生区域性金融风险和不发生大规模群体性事件的底线，确保了娄底中心城区大局稳定,获得了市委、市政府的充分肯定。
五、其他需要说明的问题
（一）后续工作计划
1、全力抓好陈案化解工作。整合公检法内部力量，实现办案力量的优化配置和办案手段的优势互补。充分发挥打击和处置非法集资集中办案联席会议的作用，进一步加快涉非法集资案件侦审办理进度。在依法、规范、高质、有效的前提下，做到快侦、快审、快判，确保2023年6件陈案100%化解。
3、全力抓好信访维稳工作。加强政法委、打处非、信访、维稳、网信及公检法司等部门的工作联动，强化舆情监控和舆论引导，妥善做好维稳应对处置，确保全年不发生50人及以上大规模群体性进京赴省上访事件，严守不发生区域性金融风险和重大群体性事件的底线。
（二）主要经验及做法、存在问题和建议
1、存量风险资产处置工作难度较大。非法集资案件存量风险化解工作，实质上就是在党委政府的统筹下，司法机关千方百计追查犯罪企业和个人资产，并将资产变现清退、兑付给集资参与人的工作。资产处置工作进入深水区后，部分案件涉案资产少，固定资产难以变现，企业破产难以受理等矛盾不断涌现，加上部分涉案企业存在的大量生效民事判决未执行，工程款未结算支付，抵押债权未受偿、民工工资未支付、卖出楼房未办证等等问题，导致各种矛盾交织，处理难度较大，很难做到“案结事了”。
六、绩效评价工作情况
（一）依据：
《娄底市娄星区人民政府办公室关于印发（娄星区预算绩效管理暂行办法）的通知》（娄星政办发[2016]22号）；
（二）数据收集等工作情况
附件3-4
财政专项支出项目基础信息表
填报单位名称（盖章）：
项目基本情况??????
区级项目主管部门
娄星区打击和处置非法集资工作领导小组办公室
区级项目主管部门负责人
罗毅
区级项目主管部门地址
娄星区长青街70-80号
邮编
417000
项目属性
1.新增项目?□?????????2.延续项目??□
项目类型
1.基本建设类?□???其中：新建?□??扩建?□???????改建□?
2.行政事业类?□???其中:采购?□??修缮?□??奖励/补贴□
3.其他项目类?□
计划:2022年1月
计划:2022年12月
实际:2022年1月
实际:2022年12月
项目（用款）单位个数
合计:1??个。附件请提供证明材料。
?
项目
概况
2.?项目实施依据:国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见（国发[2015]59。
3.主要内容:2022年我办打处非工作已经全面完成，在陈案化解、资产处置、监测预警、信访维稳、宣传教育等方面均获得市打处非工作领导小组的高度认可，在全市平安建设考核中我区位居第一，市绩效考核结果尚未出来，但我们有信心取得优异成绩。
项目资金情况
以前年度资金
本年度资金（评价项目的资金使用年度）
至本年度止累计金额（基建类项目填写，单位：万元）
上年度金额（万元）
预算（计划）
安排（万元）
实际到位
（到达项目单位）
实际支出
（项目单位支出）
结余金额?（万元）
到位金额
（万元）
到位率
（%）
支出金额（万元）
支出率（%）
合计
684
720
405
区财政资金
其他资金小计
??①银行贷款
??②单位自筹
??③其他
资金实际支出明细内容（至主要末级会计科目）
上年资金
本年度资金
（合计应与上述“实际支出合计”相符，单位：万元）
资金支出范围及标准??????????????(按资金管理办法等规定填列）
1
公、检、法办案经费
98.6
2
涉非法集资群访、闹访事件等乡镇、街道工作经费各工作组打处非工作经费
105.5
161
3
4
打处非借用人员工资等支出
24.7
5
非法集资专职法律顾问费
82.4
6
日常办公经费
24
7
打处非先进工作奖励打处非人员工资、补助、奖励等人员支出
16
0
8
各民间融资企业审计、评估及司法鉴定费
198
9
非法集资排查、监控及处置工作经费
26.8
10
各工作组打处费经费
90
项目组织情况??
立项
情况
??1.部门审核立项的项目：□个???????2.专家评审立项的项目：□个??????????????
??3.公开招标立项的项目：□个???????4.其他方式立项的项目（注明）：□个???????????
实施
内容
是否
要求
实际执行
的项目数
备注
政府采购
是□否□
???????个
招投标
?????个
国库集中支付
资金报账制
????个
法人负责制
设监理制
合同管理制
其他（填写）
调整??情况??????????????????????
?1.有调整的项目（用款）单位：?????????????????□个
?其中:按要求应办理报批手续的项目（用款）单位??□个
?2.实际按要求办理报批手续项目（用款）单位：????□个?
?调整内容及原因:
日常管理、检查情况??????
1.项目管理机构：
3.发现问题及整改措施等：
完工验收情况
已完工项目：□个????????????????其中办理验收手续项目：□个?????????
验收单位：
验收结论：
项目绩效目标及完成情况
目标内容
（绩效指标）
完成情况
未完成原因
1.投入指标：用于防范非法集资的宣传和教育，涉非法集资企业处置和分配，依法依规，公平公正保障债权人合法权益最大化。及时处置群访、闹访事件，确保社会大局稳定。
2、过程指标：为协助办案聘请会计师事务所审计、鉴定各涉案企业资产情况经营活动。资产的处置和分配提供有效证据。服务和配合做好债权人的稳控工作，协助盘活和处置涉案资产。
3、产出指标：保障区打非办工作人员的正常办公、生活秩序，保障防范和处置非法集资的办公办案开支。围绕目标任务，配合政府金融工作部门与金融监管部门联系，建立地方金融风险监测。预警和防范工作机制，综合协调指导地方金融风险处置工作的经费统筹管理。
4、效果指标：提高广大群众防范非法集资的意识，提升风险防范能力，及时化解处置涉非法集资企业的风险矛盾，最大限度保护债权人合法权益，确保区域性金融稳定。
成本节约率：对项目成本的控制用成本节约率来衡量，即完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率。2022年打处非专项经费计划成本720万元，实际拨付到位408万元，实际支出405万元（2020年度全省全面建成小康社会推荐工作奖励资金3万元）。实际支付经费占计划拨付经费的56.2%，圆满完成了全年的工作任务。
③陈案化解率：2022年我区陈案审结4起，审结率为80%，陈案结案13起，结案率为40%，圆满完成了2022年度我市平安建设和绩效考核任务。
项目评价涉及的文件资料名称
文件资料内容
文件资料名称
文件资料
编号
本单位成立绩效评价小组的文件
项目绩效目标申报材料
娄星区财政专项支出绩效目标申报表
区财政资金下达文件
预算指标通知书
1.娄星财预通字L(2022)007号
2.娄星财预通字L(2022)62号
3.娄星财预通字（2022）0036号
4.娄星财预通字L（2022）0054号
5.娄星财预通字L（2022）0094号
1.2022年1月??24日
2.2022年3月30日
3.2022年3月25日
4.2022年?5月??26日
5.2022年9月?22日
资金管理办法
项目管理办法
项目立项申报的文件材料
项目调整的文件资料
项目完成验收的文件资料
其他佐证材料
填表人签名：刘群芳??????????????
????2023?年?5月4?日
2022年度财政专项资金绩效自评表
项目支
出名称
主管部门
娄星区金融办
实施单位
项目资金
年初
预算数
全年
执行数
分值
执行率
得分
年度资金总额
其中：当年财政拨款
上年结转资金
其他资金
年度总体目标
预期目标
实际完成情况
指
标
一级指标
二级指标
三级指标
年度
指标值
实际
完成值
偏差原因
分析及
改进措施
产出指标
(50分)
指标1：全年召开领导小组调度会议及集中办案联席会议
6次
指标2：召开集中办案练习会议
指标3：重点个案协调会
指标4：非法集资集中宣传
指标5：发放宣传海报及手册
指标6：全区民间融资风险处置工作调度会议
指标7：对各涉非企业进行审计、评估与司法鉴定
指标1：各项会议的召开率
指标2：非法集资宣传完成率
指标3：非法集资宣传资料发放率
指标4：打处非工作先进工作奖励发放率
指标5：.各涉案企业审计、评估及司法鉴定完成率
指标2：非法集资宣传计划
指标3：非法集资宣传资料发放
指标4：打处非工作先进奖励
指标5：各涉案企业审计、评估及司法鉴定报告
30万元
2.涉非法集资群访、闹访事件等乡镇、街道工作经费各工作组打处非工作经费;
161万元
18万元
15万元
5.非法集资专职法律顾问费;
52万元
6.日常办公经费;
7.打处非先进工作奖励打处非人员工资、补助、奖励等人员支出：
0万元
8.各民间融资企业审计、评估及司法鉴定费。
99万元
效益指标
（30分）
指标1：陈案化解率
47%
指标2：案件审结率
指标1：因发生非法集资风险事件不立案而造成到省集访群防情况
指标2：
生态效益指标
指标1：
……
指标:1：防范与化解民间融资工作比社会满意度增长
满意度
指标
（10分）
服务对象满意度指标
指标1：涉案人员对案件立案满意度
一是部分涉案金额较大的企业存在集资参与人不断重复上访，不能从根本上息诉息访。二是随着资产处置清退工作的逐步开展，各利益主体就处置清退方案难以达成一致，存在较大的不稳定因素
总分
100
说明：三级指标的设立以2022年度财政专项资金绩效目标申报表申报指标为准，未申报2021年绩效目标根据专项资金的使用范围结合单位职能设定指标。
填表人：刘群芳??填报日期：2022年5月4日????单位负责人签字：