股票代码：603799股票简称：华友钴业公告编号：2025-013
转债代码：113641转债简称：华友转债
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
监事会会议召开情况
监事会会议审议情况
表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权，监事席红回避表决。
二、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
1、本次拟首次授予限制性股票的激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》和公司本激励计划等规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，符合本次激励计划规定的激励对象范围；本次拟获授限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。
2、公司本次激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、除部分激励对象因个人原因放弃拟授予的部分或全部限制性股票共计493.22万股，公司对本激励计划拟首次授予激励对象名单及授予数量进行调整外，首次授予激励对象人员名单与公司2025年第一次临时股东大会批准的《激励计划（草案）》中规定的激励对象相符。
4、公司与激励对象均未发生不得授予及获授限制性股票的情形。
综上所述，本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意本次激励计划的首次授予日为2025年1月23日，并同意向符合授予条件的1,298名激励对象授予1,041.93万股限制性股票，授予价格为15.06元/股。
特此公告。
浙江华友钴业股份有限公司监事会
2025年1月24日
股票代码：603799股票简称：华友钴业公告编号：2025-012
浙江华友钴业股份有限公司
第六届董事会第二十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事会会议召开情况
董事会会议审议情况
鉴于公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“激励计划”）确定的首次授予激励对象中部分员工因个人原因放弃拟授予的部分或全部限制性股票，公司对本激励计划拟首次授予的激励对象名单及限制性股票数量进行调整。本次调整后，首次授予激励对象人数由2,052人调整为1,298人，首次授予限制性股票数量由1,535.15万股调整为1,041.93万股。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。关联董事陈红良、方启学、王军回避表决。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体同日披露的《华友钴业关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2025-015）。
浙江华友钴业股份有限公司董事会
股票代码：603799股票简称：华友钴业公告编号：2025-014
（二）2024年12月30日，公司召开第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核查公司＜2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》。
鉴于公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）确定的首次授予激励对象中部分员工因个人原因放弃拟授予的部分或全部限制性股票，公司对本激励计划拟首次授予的激励对象名单及限制性股票数量进行调整。本次调整后，首次授予激励对象人数由2,052人调整为1,298人，首次授予限制性股票数量由1,535.15万股调整为1,041.93万股。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
五、法律意见书的结论性意见
六、独立财务顾问意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为公司的独立财务顾问，认为：
股票代码：603799股票简称：华友钴业公告编号：2025-015
关于向激励对象首次授予限制性股票的
公告
重要内容提示：
●限制性股票首次授予日：2025年1月23日
●限制性股票首次授予数量：1,041.93万股
●限制性股票首次授予价格：15.06元/股
浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”或“华友钴业”）于2025年1月23日召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的限制性股票首次授予条件已经满足，同意确定以2025年1月23日为首次授予日，向1,298名激励对象授予1,041.93万股限制性股票。现将有关事项公告说明如下：
一、限制性股票激励授予情况
（一）股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
2、2024年12月30日，公司召开第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核查公司＜2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》。
（二）董事会关于授予条件及授予条件成就情况的说明
根据《激励计划（草案）》中关于授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
综上，公司董事会经过认真核查后，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形；认为拟首次授予限制性股票的激励对象均符合本激励计划规定的授予限制性股票条件，公司本激励计划的首次授予条件已经成就，同意向1,298名激励对象授予1,041.93万股限制性股票。
（三）限制性股票的首次授予情况
1、授予日：2025年1月23日
2、授予数量：1,041.93万股，约占截止2025年1月22日可转债转股后公司股本总额的0.614%
3、授予人数：1,298人
4、授予价格：人民币15.06元/股
6、本激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
（1）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
（2）本激励计划的限售期和解除限售安排
7、本激励计划首次授予限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
注：①上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划草案及其摘要公告之日公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
②本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
③上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
8、限制性股票的解除限售条件
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为2025-2027年三个会计年度，每个会计年度考核一次。首次授予的限制性股票解除限售的业绩条件如下表所示：
注：①以本计划草案公告日为截点，激励计划有效期内，若未来子公司出现新增、转让退出、控制权发生变更等情形，则应剔除因子公司该等行为所发生金额带来的对公司业绩考核及费用的影响，基数年2023年的基数值作同步剔除和调整，下同。
②上述“净利润”以经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前归属于上市公司股东的净利润，且以本次及其它股权激励计划实施所产生的激励成本摊销前的数值作为计算依据，下同。
（2）个人层面绩效考核要求
薪酬与考核委员会将依据公司《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》对激励对象每个考核年度的综合考评进行评级，并依照激励对象的个人绩效考核结果确定其解除限售比例。根据公司制定的考核办法，原则上绩效考评结果（S）划分为合格、不合格两个档次，解除限售期内考核结果若为合格则可以解除限售当期全部份额，若为不合格则取消当期解除限售份额，具体如下：
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×解除限售系数（N）。
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象按照绩效考核结果对应的个人当年实际解除限售额度来解除限售。激励对象因个人绩效考核不达标而不能解除限售或不能完全解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
9、本次授予后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
（四）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
鉴于公司《激励计划（草案）》确定的首次授予激励对象中部分员工因个人原因放弃拟授予的部分或全部限制性股票，公司对本激励计划拟首次授予的激励对象名单及限制性股票数量进行调整。本次调整后，首次授予激励对象人数由2,052人调整为1,298人，首次授予限制性股票数量由1,535.15万股调整为1,041.93万股。
二、监事会意见
经核实，监事会认为：
1、本次拟首次授予限制性股票的激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司2024年限制性股票激励计划等规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，符合本次激励计划规定的激励对象范围；本次拟获授限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。
三、关于参与激励的董事、高级管理人员在首次授予日前6个月买卖公司股票情况的说明
经公司自查，参与激励计划的公司董事、高级管理人员在首次授予日前6个月不存在买卖公司股票的内幕信息交易的情况。
根据中国会计准则要求，董事会已确定本激励计划的首次授予日为2025年1月23日，根据首次授予日限制性股票的公允价值确认激励成本。经测算，本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本的合计影响如下表所示：
上述测算部分不包含预留部分，预留部分授予时将产生额外的股份支付费用，预留限制性股票的会计处理原则同首次授予限制性股票的会计处理。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性、提高经营效率、降低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
五、激励对象认购权益及缴纳个人所得税的资金安排
激励对象所需资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。激励对象缴纳个人所得税资金由激励对象个人自筹。公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其它税费。
六、授予限制性股票所获资金的使用计划
公司因本激励计划所筹集的资金将全部用于补充公司的流动资金。