朝阳律师涉外法律服务白皮书主编：刘光超
副主编：刘晓明
执行副主编：钱学凯纪超一
编委会成员名单：
（排名不分先后，按首字母排序）
陈焘戴嘉鹏杜云峰范玉洁冯亚囡符欣管健桂佳郭庆韩立德郝竞宇何竹兰侯蓓丽贾泽蒋玉娟焦景收康健康英杰亢楠楠黎翔李剑鹏李文奇李宗霖林蔚刘品刘森刘颖刘煜暄刘志强罗兰罗培君马建毛琎孟尧牟菲慕彬彬牛玥权鲜枝单体禹沈成孙宏臣孙新昱谭敬慧王东红王冬王磊王松洋王兴尧王银银吴涵吴江杰吴宗龙肖义刚闫海杨冰清尹之晴于有鑫余鹏袁晖袁婕袁晓东苑超翟雪明张宾张方伟张华东张蒙张婷张滢章文巍赵振周子秋朱建美朱莉朱岩
目录
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第一章朝阳律师涉外法律服务概况
涉外法律服务发展是“两区”（即“国家服务业扩大开放综合示范区”和“中国（北京）自由贸易试验区”）建设的重要领域，也是促进国际经贸合作、服务高水平对外开放的重要法治保障。党的十八大以来，党中央、国务院高度重视涉外法律服务业发展，司法部印发《关于发展涉外法律服务业的意见》进行全面部署，北京市司法局会同有关部门先后印发《关于发展涉外法律服务业的若干措施》《北京市关于改革优化法律服务业发展环境若干措施》等一系列政策文件，不断扩大对外开放，努力营造“友好、便利、规范、透明”的法治环境，促进北京涉外法律服务专业化、高端化、国际化发展。朝阳区律师协会积极响应北京市的统一部署，在朝阳区律师行业协会党委、朝阳区司法局领导下主动作为，稳步推进朝阳律师规模化、规范化、品牌化、国际化发展，努力打造“法治先锋、行业典范、中国形象”，建设和发展一支高质量的朝阳律师涉外法律服务专业队伍，不断提升朝阳律师涉外法律服务能力和水平，服务两区建设和北京市高水平对外开放，服务国家大局，积极参与“一带一路”建设，取得了重要成果。第一节不断加强涉外法律服务人才建设，涉外法律服务队伍不断壮大一、努力建设涉外法律服务人才高地
北京作为首都CBD核心区域，朝阳区地理位置优越，外国使馆、跨国企业、外国组织和律师事务所代表处集中分布，外向型商业企业众多。依托这些资源优势，朝阳律师具有涉外交往、业务培训和法律服务的得天独厚条件，造就了一大批国际化水平高、业务领域广的法律服务机构，培养了一大批具有专业经验、国际视野的涉外法律人才。
得益于区位、资源及人才优势，朝阳区已成为全国法律服务机构的首选之区。目前，朝阳区共有各类律师事务所1287家，执业律师人数23958名，涉外投资并购、金融、知识产权、合规、反垄断、国际贸易救济、跨境诉讼、国际仲裁等高精尖法律服务业务优势明显，人才荟萃。朝阳律所、朝阳律师在国际权威法律评级机构榜单中多年来持续占据头部位置。2021年7月，朝阳律师担任国际商会仲裁院副主席，这是中国律师首次被任命担任此重要职务。近年来，朝阳律师不断进取，努力建设涉外法律服务人才高地，建立适时更
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二、积极开展国际业务交流与对外合作
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发挥了积极作用。
一、涉外法律服务类型丰富多彩
（一）涉外金融
朝阳区作为“中国涉外第一区”，服务于北京“国际交往中心”建设，致力于发展国际金融，聚集了一大批国际金融组织、机构，在推动“一带一路”等项目建设过程中发挥了重要的金融节点功能。在朝阳区积极参与国际金融合作、推动金融开放的过程中，朝阳律师积极回应金融法律需求，助力朝阳区全力打造首都国际金融发展新高地。
从服务类型看，朝阳律师的主要业务集中在跨境金融不良资产处置、涉外机构设立变更、金融机构境外债券发行、涉外信托、跨境资产证券化、跨境期货及金融衍生品等传统涉外金融法律服务，在重点领域实行精细化发展，提供更高质量的法律服务，赢得大批客户的信赖，打响了朝阳涉外律师的“专业名片”。朝阳律师积极顺应世界新潮流、回应客户新需求，在传统业务基础上不断推陈出新，扩展了传统业务范围。在贸易金融领域，朝阳律师将传统保函、信用证与其他交易产品组合，根据不同的应用场景，为客户提供个性化服务，极大防范了贸易法律风险，提高了贸易的安全性和确定性，推动达成了一系列贸易合作。在跨境融资领域，朝阳律师将银团贷款、融资租赁与其他融资工具搭配形成多元化融资结构，分散了项目风险，促进了融资便利化。
朝阳律师不断在传统金融业务上扎深根，在创新金融业务上冒新芽，积极服务中国企业“走出去”战略，响应国家“一带一路”倡议，充分体现了朝阳律师助力金融服务实体经济发展的能力、责任和担当。
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（二）跨境投资与并购
我国持续扩大高水平对外开放，扎实推进“一带一路”建设，为我国企业“走出去”和外资“引进来”提供了良好的政治、经济环境。朝阳区汇聚着众多优质国内企业，它们拥有突出的比较优势和国际视野，寻求跨境投资并购机会，具有“走出去”的迫切需求。同时，朝阳区紧抓扩大开放机遇，打造国际一流的法治化营商环境，吸引了越来越多企业涌入，寻找合作与投资机会。朝阳律师主动适应新形势、把握新机遇，积极构建与国际接轨的法律服务体系，助力朝阳区建设“国际一流的商务中心区”。
在中国企业“走出去”的进程中，朝阳律师深度参与企业涉外投资并购的尽职调查，开展境外投资法律政策的风险评估与防范控制，起草股权收购协议、股东协议、项目交割等文件，协助中国企业建立健全境外投融资风险防范和权益维护机制，防范法律风险，保障投资者权益，发挥了保驾护航的重要作用。在外国企业“引进来”的进程中，朝阳律师深入参与交易架构设计、提供外商投资监管的政策法规咨询、起草交易文件、协助交易审批、协助交割和整合等跨境投资全过程服务，帮助一批优质外资企业落地生根。
（三）涉外合规及国际制裁与管制法律服务
在国际关系紧张、全球治理失范、长臂管辖泛滥的背景下，涉外业务合规已经成为企业塑造国际竞争力的重要方面，企业合规已经成为企业正常开展生产经营、避免贸易调查和处罚、确保中国企业“走得远”、外资“留得下”的重要条件。在越来越严苛的国际合规管理体系下，企业在对外交往合作中，面临的合规风险种类更多、风险敞口更大。朝阳律师积极回应企业的合规需求，构建了包括
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朝阳律师坚持用专业法律服务帮助涉外企业合规建设，维护企业合法权益，提升企业的国际竞争力，帮助涉外企业向世界各国交出一份份优质的中国答卷。（四）涉外知识产权
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（五）涉外商事诉讼
近年来，朝阳律师参与各级法院审理的涉外商事诉讼案件达千余件，是北京市涉外律师的主力军。朝阳律师在“一带一路”等国家重大发展战略、中国企业和公民“走出去”等方面发挥了重要作用，办理了一系列优秀案件，有效地促进纠纷解决，维护当事人的合法权益。
朝阳律师积极服务北京“两区”建设，适应涉外商事诉讼法律服务需求，促进涉外商事诉讼的处理与解决，展现了朝阳律师卓越的涉外法律服务能力和强大的市场竞争力。在新冠疫情和贸易摩擦的背景下，涉外商事纠纷呈现日益繁多和复杂的态势。为了顺应涉外商事诉讼主体多样化的需求，朝阳律师提供的涉外商事诉讼法律服务类型也日趋丰富多样，包括但不限于涉外诉讼代理、涉外商事案件准据法查明、承认与执行外国判决、涉外公证、认证和送达事项、涉外司法检测、鉴定事项等，其中很多方面取得了丰硕的服务成果，促进了朝阳区和北京市的涉外经济发展，进一步推动了涉外营商环境的持续优化。（六）涉外商事仲裁
在对外开放和“一带一路”国家战略的背景下，涉外经贸日益增长，客观上增加了涉外仲裁服务的需求，仲裁也因其保密性和可执行性受到青睐，成为商事主体倾向于选择的争议解决方式。朝阳律师作为涉外仲裁法律服务的重要提供者，把握涉外仲裁服务市场的客观需求，针对新型民商事纠纷样态，提高服务质量，扩展服务范围，在筑牢包括涉外仲裁服务的咨询、涉外仲裁代理、专家证人意见的出具、仲裁裁决的承认与执行等传统业务的基础上，积极创新服务类型，提供复合型纠纷解决服务，探求适用调解等纠纷解决新路径。朝阳律师积极投入数字化转型与改革，运用技术手段提高查询、释明外国法的效率，引入多国多地律师
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（一）传统业务专业化不断加强
朝阳律师不断筑牢专业能力基础，在投资并购、贸易、工程与基础设施建设、金融与资本市场、知识产权及诉讼与仲裁等传统领域为我国政府、境内外企业和个人提供系统全面、高质高效的法律服务，并且不断卓砺奋进、纵向发展，在各细分领域内苦修内功，钻研业务，交流学习，积累最新实践经验，各专业领域的法律服务能力都有了长足进步。朝阳律师服务内容更加专业、精准、规范和国际化，服务成果更加稳定、可靠，服务效能大大提升，为国家“一带一路”建设、我国政府重要决策制定、企业重大工程项目的实施和重要业务的开展以及企业的日常经营和规范管理提供了全面综合的法律保障，也有效地促进了朝阳区一流法治营商环境的营造，使区内企业在激烈的国际化竞争环境中始终处于有利地位。（二）新业务驾驭能力不断提升
能源与技术革命发展日新月异，新的产业不断涌现并迅速繁荣壮大，国际关系日趋复杂，国际合作与冲突愈发常见，朝阳律师肩负时代使命，直面世界新变局，拥抱变革新机遇，积极投身改革与发展实践，高瞻远瞩，运筹帷幄，决胜千里，在新的形势下善于不断发掘社会新需求，在新型产业的发展变革过程中，在风起云涌的国际经贸关系中，培育业务新能力，寻找业务新机会，创造业务新的增长点。朝阳律师在大数据、云计算、物联网、人工智能、气候变化与碳金融等新兴产业领域走在前列，回答法律新问题，提出法律新方案，贡献法律新智慧。在合规与制裁等新的法律业务领域，朝阳律师独占鳌头，引领全国律师法律服务产业发展。
（三）跨境业务协调组织能力不断增长
随着我国企业经济实力的不断增强，越来越多的中国企业参与经济全球化布局，这给朝阳律师带来了难得的发展机遇，但同时对我国本土律师统筹管理我国企业跨境法律业务能力提出了更高的要求。朝阳律师凭借自身的专业化能力及国
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际化视野，不仅在服务客户的过程中赢得了信赖，也在与境外同行的合作中收获了信任。积极探索与国外律师的合作路径，建设高效的交流合作机制，融合国内外律师的优势，资源互补，高效高质量地满足客户的涉外法律服务需求。与此同时，朝阳律师凭借不断精深的法律专业能力和业务组织能力，赢得了国际话语权，在国际项目中从“配合”逐渐走向“主导”，为我国企业跨境项目的国际律师团队提供总协调工作，降低了由于语言、文化、法律制度等差异给中国当事人带来项目的风险和制约。
（四）服务“一带一路”和国家重大项目能力明显增强近年来，在“一带一路”和国家重大工程项目、重要活动中总能见到朝阳律师的身影，他们是国家“一带一路”法治建设的重要实践者，是政府重要政策制定的参与者，是重大工程、重要项目法律服务的实施者。朝阳律师积极服务于“一带一路”建设，在不断应对国际挑战的过程中提升自身的服务能力、扩大服务范围，践行法律人的担当与使命，服务于中国企业“走出去”，有力地保证了我国“一带一路”建设行稳致远，保障了重大工程项目的实施和完成，成为国家经济建设、社会稳定和法治进步的重要力量。
近年来，我国已发展成为世界第二大经济体，并已与180多个国家和国际组织签署了200多份共建“一带一路”的合作文件，世界经济交往与人文交流日益频繁，由于不同国家法律体系差异较大，国际经贸合作、跨国投资和人员交流存在
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较大的法律风险，涉外商事诉讼案件日益增多。中国走向世界，以负责任大国参与国际事务，必须大力推进法治建设，大力培养涉外法律人才，积极构建涉外法律服务体系。
第二章涉外金融法律服务
第一节朝阳涉外金融法律服务现状分析
一、涉外金融法律服务形势
依托首都知名院校、知名律所等资源，朝阳区汇聚了一大批国际化水平高、业务领域广的法律服务机构和具有专业经验、国际视野的涉外法律人才。作为“中国涉外第一区”和首都国际金融机构主聚集区，朝阳区致力发展国际金融，服务“国际交往中心”建设，一是强化国际金融组织聚集功能，以世界银行、国际货币基金组织、亚开行、亚投行为依托，继续聚集国际性、区域性国际金融组织。二是聚集国际金融机构总部，发挥外资法人银行、外资汽车金融公司、外资保险再保险、合资券商聚集优势，推动国际总部、亚太总部、区域中心落户，实现优化升级。三是强化“一带一路”金融节点功能，重点围绕“一带一路”沿线国家的金融机构在朝阳区布局设点，力争国家金融监管部门在业务牌照许可、分支机构升级方面给予倾斜，突出朝阳区作为国家“一带一路”倡议国际金融承载区和辐射带动区功能。
第一，中国企业“走出去”后，无论是设立分支机构、具体业务运营，还是进行投融资、开展收购兼并，都离不开法律服务。第二，随着“一带一路”建设的推进，势必需要中国在相互尊重、相互信任、平等对待的基础上拓展和其他国家的合作领域，根据国际条约和互惠原则，积极参与政策制定、规划设计和国际规则适用，这个过程也需要优秀的涉外律师和顶尖的国际律所保驾护航，以防范法律风险、推动贸易和投资便利化、促进区域经济一体化。二、涉外金融法律服务数量及类型分析
根据近期朝阳区律师协会的涉外法律服务典型案例问卷调查，涉外金融法律服务典型案例（包括涉外金融非诉项目及涉外金融争议解决项目）约40余件，约占本次征集全部典型案例10%。其中，各类跨境贷款（包括跨境银团贷款、国际组织多双边主权贷款、跨境贷款等）法律服务项目占比约为32%；涉外基金、
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涉外金融机构债券等占比约为27%；保函、信用证及融资租赁类业务占比约为20%。从上述服务类型分布来看，目前朝阳律所涉外金融法律服务仍以传统业务类型为主，服务领域与国家大力推动中国企业“走出去”战略及“一带一路”发展战略高度契合，充分体现了朝阳律师助力金融服务实体经济发展的社会责任。第二节客户需求及律师服务领域
一、涉外保函及信用证法律服务
（一）涉外保函
涉外保函通常适用国际惯例或各国法律，涉及复杂的当地政治经济环境及境外法律体系，保函项下基础交易更是涉及工程承包、船舶建造、飞机租赁、再保
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险等众多领域，涉外保函的复杂性、特殊性要求律师具有高度专业能力：一是技术条款研究能力；二是国别风险研究能力；三是法律和惯例研究能力；四是常见行业特点研究能力。
2021年11月，环球同业银行金融电讯协会（SWIFT）组织更新并丰富了以MT760为主的保函类报文体系，包括将MT760和MT767调整为标准化结构，新增MT765等6类报文类别。律师应积极接受并适应新版报文的体例和样式。此外，在资本市场领域，除以保函担保上市公司股东全面收购要约外，律师还可通过融资性保函与非融资性保函相结合，提供企业私有化退市和并购重组等业务的法律服务；在融资租赁领域，新兴的业务操作包括通过付款保函担保应付租金支付的方式引入低成本资金，满足有适合的租赁物可以用来办理售后回租业务企业的融资需求；在供应链金融领域，目前的趋势是对核心企业及其上下游进行综合开发，通过加强保函与其他交易银行产品的组合运用，根据不同的应用场景，为客户提供个性化服务，形成特色服务模式。
（二）涉外信用证
信用证（LetterofCredit,L/C），是国际结算方式的一种，是指由银行（开证行）依照申请人的要求和指示，在符合信用证条款的条件下，凭规定单据向第三者（受益人）进行付款的书面文件。我国目前尚无专门调整信用证关系的法律规定，涉及信用证法律关系的依据主要基于两个框架，一是国际惯例框架（UCP600）下的小环境，即信用证安排；二是国内法律框架下的大环境，包括基础合同、开证申请书和信用证安排。
信用证系国际贸易中最主要、最常用的支付方式。相较于依托商业信用的汇付、托收等支付方式，依托银行信用的信用证具有更加安全高效的特点，因而被进出口商广泛应用。但是，随着全球国际贸易不断深化和演变，贸易实务中信用证业务比例不断降低的同时，信用证业务风险也频频发生，信用证“低风险甚至零风险”的传统观念已经不再适用。因此，律师有必要协助涉外信用证业务当中的各方主体避免信用证业务风险。
根据对等原则，我国通过了《中华人民共和国出口管制法》，并已于2020年12月1日正式实施。该法给出口企业和金融服务提供商（金融机构）都将带来重要影响。对此，律师可协助客户加强合规审查制度，建立产品、技术的识别
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2020年以来的疫情、战争等风险下，由于货物运输受阻或滞港、商品价格大幅变动、单据传递等原因引起的信用证无理拒付、延迟付款案例时有发生，通过多国银行转通知、骗取客户货物的信用证欺诈案也仍存在。对此，律师应协助客户加强风控，特别是对操作风险的控制，为客户提供信用证条款、对手方银行等风险提示；同时，还要注意在疫情下严格单据审核，以避免因业务操作不严谨而引发纠纷和风险。
二、跨境银团贷款法律服务
（一）跨境银团贷款法律服务需求
1.贷前服务
无论是用于何种目的的银团贷款（并购贷款、流动贷款、固定资产贷款、项
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目融资等），均需要律师在尽职调查的基础上对贷款人参与银团的可行性出具贷前的法律分析备忘录。备忘录的内容包括但不限于借款人和担保人（如有）的主体资格、贷款用途的限制、境内银行提供境外贷款的合规性、交易和担保结构的可行性、外汇管制、税收以及争议解决。在并购贷款中，律师还要对并购交易的对手方、交割先决条件等进行分析和列示，以便贷款人对项目进行风险评估。2.贷中服务
一旦贷款人决定加入银团（无论是作为牵头行、安排行还是参与行），代表贷款人一方的律师即需开始起草银团贷款合同等法律文本。按照借贷双方的谈判进展，律师还需不断修改合同细节以落实谈判结果，有时还要代表贷款人参与谈判。从起草贷款合同到定稿贷款合同，这一过程可能持续数周甚至数月。期间牵头律师团队还需协调其他司法管辖区的律师同步审阅贷款合同、起草并定稿担保合同/文件、办理担保所需手续，逐项落实贷款人在融资文件中提出的要求。这一过程极其考验律师的协调能力、语言能力、抗压能力和快速反应能力，要求不可谓不高，强度不可谓不大。
3.贷后服务
（二）国际银团贷款业务的律师服务创新
1.综合金融服务创新
目前国内的金融市场日益成熟，银团贷款筹组的市场环境较以往发生了较大变化，金融服务主体多样化、融资渠道多元化、客户风险偏好多样化等趋势较为明显。跨境银团贷款既是同业合作的模式，也可以银团模式发展贸易融资、融资租赁、委托贷款等业务，推进银团贷款与其他融资工具的融合发展，以银团方式开展综合性金融服务，满足客户多样化融资需求。
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2.可持续发展金融服务创新
（一）关于涉外融资租赁法律服务
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设立于不同国家。
（二）涉外融资租赁法律服务的客户需求
在涉外融资租赁交易中，客户通常是出租方或承租方中的一方。不论代表哪一方，涉外融资租赁交易中的客户基本需求是在确保合法合规的前提下，促成交易完成。因此，客户的服务需求往往体现在三个方面：第一，交易结构的设计。客户，尤其是对于某一领域比较陌生的客户会依赖外部顾问提供专业意见，以确定一个法律可行的并且具有商业合理性的交易结构。第二，交易文本的准备。基于确定的交易结构，客户需要依赖外部顾问准备适用于该项目的交易文本，其中涉外交易文本可能需要受外国法律管辖，需更多地依赖外部顾问的支持。
涉外融资租赁的具体业务领域主要包括：
第一，飞机租赁。主要包括民航飞机、公务机、通航飞机等民用航空器的融资租赁。目前，民航飞机的融资租赁在涉外融资租赁交易中占据很大的比重。第二，船舶租赁。主要针对内河、沿海和远洋船舶以及特种船舶和海工平台等进行的融资租赁。目前，远洋船舶（如LNG、集装箱和散货船）的融资租赁在涉外融资租赁交易中的占比较高。
（三）涉外融资租赁法律服务创新
随着市场不断发展变化，需要律师在法律服务方面不断开拓创新。朝阳律师在涉外融资租赁业务方面的服务创新主要体现在以下方面：1.服务理念创新
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根据涉外融资租赁的发展，朝阳律师意识到传统境内融资租赁业务法律服务的理念略显陈旧，不能很好契合客户的需求，因此在服务理念上进行创新，将法律服务的切入时点提前，积极参与交易结构的设计和论证。通过这一理念创新，将法律合规中的一些风险点，有效控制在项目初始阶段，提高了客户实施项目的效率，也提升了专业法律服务的价值。
2.服务技能创新
涉外融资租赁业务对于律师综合素质要求较高，除了基本的英文听说读写，对于多领域的知识积累和项目经验提出了比一般业务更高的要求。朝阳律师在工作中不断学习和积累，并加强行业内资深专家互动交流，从多方面提升了服务技能，也有效提升了朝阳律师开展工作的效率和效能。
3.服务方式创新
四、跨境金融不良资产处置
参与跨境金融不良资产处置业务的主体主要包括境内各大商业银行、境内金融资产管理公司、大型不良资产国际投资基金、大型国际投行以及境内持牌的金融资产管理公司的境外子公司。
目前常见的具有涉外性质的金融不良资产处置方式包括：跨境直接收购、合作组建合资公司、银行不良资产跨境转让及不良资产跨境追索等。跨境金融不良资产处置业务的法律适用具有复杂性和政策性。首先，处置业
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务会涉及多个国家和地区，均需要满足当地的法律法规；其次，跨境金融不良资产处置的风险具有多样性，不良资产处置涉及市场风险、汇率风险等，需要综合性的风险管理策略；第三，跨境金融不良资产处置业务在操作实践中具有技术复杂性，需要多方机构配合，包括政府、律师事务所、金融机构等合作处理不良资产；第四，就外资参与我国不良资产处置业务而言，不良资产处置业务有严格的审批程序，例如在涉及跨境资产处置的对价支付问题上，针对境内买受人向境外资产出让方转让价款的不同情形，需要办理不同的境外投资手续。跨境金融不良资产处置法律服务包括以下几个方面：1.制定不良资产处置方案；2.对不良资产进行尽职调查；3.不良资产管理；4.代理诉讼与执行；5.公司设立服务。
跨境金融不良资产处置业务涉及复杂的国内和国际法律制度，具有极高的专业性，要求从事跨境金融不良资产处置领域的律师具备深厚的国际法律和金融知识以及解决争议、管理法律风险和提供定制解决方案的能力，以帮助客户有效处理不良资产问题。
五、涉外信托QD业务
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件；按照中国法的监管要求，为QD信托的发行出具最终审核意见等。六、跨境反洗钱
（一）跨境反洗钱法律服务概况
2023年5月，国家金融监督管理总局（以下简称“金管总局”）成立，标志
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着我国新一轮金融监督管理领域机构改革迈出坚实一步。金管总局根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》的规定，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责。
2023年8月2日，根据人民银行反洗钱局公布的《2022年反洗钱调查协查总体情况》，人民银行各分支机构2022年共接收重点可疑交易线索1.3万余份；筛选后共对需进一步查深查透的610余份线索开展反洗钱调查6100余次；向侦查、监察机关移送线索6400余条。协助侦查、监察机关对2500余起案件开展反洗钱调查共2.6万余次；协助破获涉嫌洗钱等案件共1000余起。跨境反洗钱业务存在如下特点：伴随新技术涌现，对日益复杂的洗钱手段识别难度不断攀升；反洗钱义务主体多元且存在跨部门监管与跨国监管，法律合规难度增大；反洗钱监管力度持续加码，反洗钱义务主体合规问题凸显，需持续进行反洗钱合规建设与风险评估。
（二）跨境反洗钱法律服务的客户需求
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朝阳律师协助反洗钱义务主体或反洗钱监管机构完成反洗钱现场和非现场执法检查，帮助梳理业务事实，准备调查材料，起草调查报告或法律意见书，与各方沟通对接最大程度推进执法程序，减少信息不对称所带来的损失，积极应对日益凸显的反洗钱合规趋势。
考虑到监管机关强调第三方支付机构的反洗钱义务，第三方支付机构被中国
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人民银行及FATF指定为反洗钱义务主体，以及在行政处罚中相较于传统金融机构所面临的更为严厉的处罚力度，第三方支付机构已然成为金融系统中必不可少的组成部分并负有严格的反洗钱义务。对比传统金融机构，第三方支付机构的反洗钱建设较为薄弱，律师亦可聚焦于第三方支付机构的反洗钱法律服务。七、国际组织多双边主权贷款
（一）国际组织主权贷款业务概况
改革开放是我国的基本国策，积极利用外资是改革开放事业的重要内容。我国与国际金融组织和外国政府及贷款机构开展的多双边贷款合作自1979年开始以来，在“积极、合理、有效”利用外资方针指引下，立足于国家重大发展战略和经济社会稳定发展，通过不懈努力，各项工作取得显著成绩。按照新发展理念推动我国经济社会发展，是当前和今后一个时期我国发展要求和大趋势。截至2022年12月31日，我国利用国际金融组织（包括世界银行、亚洲开发银行、国际农业发展基金、欧洲投资银行、新开发银行、亚洲基础设施投资银行、欧佩克国际发展基金、北欧投资银行）和外国政府贷款累计承诺额约1803.33亿美元，累计提款额约1478.07亿美元，累计归还贷款本金约942.31亿美元，债务余额（已提取未归还贷款额）约535.72亿美元。贷款用于支持我国3865个项目，涉及疫情防控、大气污染防治、节能环保、应对气候变化、绿色发展、乡村振兴、交通、城建、教育、医疗卫生、灾后重建、智慧农业等领域。新形势下继续积极有效开展多双边贷款合作，是我国财政部门深入贯彻新发展理念，将国内发展与国际合作结合，充分利用“两个市场、两种资源”促进新发展阶段建设的有效措施和具体体现。
（二）国际组织主权贷款法律服务
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问题提供意见和建议；对《贷款协定》进行核译等。
第三节重点服务案例或项目成果
一、跨境人民币授信及银团贷款法律服务
（一）国家开发银行跨境人民币授信项目
（二）国开行南非标准银行授信项目
2021年8月，国家开发银行（以下简称“国开行”）向南非标准银行提供2亿美元综合授信项目。借款人南非标准银行成立于1962年3月13日，是标准银行集团最大的全资子公司，也是南非乃至非洲综合排名第一的商业银行，本次授信项目的开展巩固并深化了国开行和南非标准银行的进一步合作。国浩律师（北京）事务所作为国开行法律顾问，会同南非律师、香港律师和英国律师为项目提供专项法律服务。
（三）迪拜哈斯彦4×600MW清洁燃煤电站项目银团贷款项目该项目是丝路基金在中东地区的首单投资项目，属中东首个清洁燃煤电站，该项目实现了中国投资、中国融资、中国总包、中国设计、中国制造、中国建造，是央企强强联合、共同服务海外的典型案例。该项目作为首笔无信保机构承保、无追索权的项目融资项目，荣获汤森路透(ThomsonReuters)PFI大奖评选的2016
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年“中东和非洲地区年度电力项目”奖项和中国银行业协会评选的2017年度“最佳项目及牵头银行”大奖。竞天公诚律师事务所在该项目担任银团中国律师。二、跨境融资租赁法律服务
随着我国“一带一路”战略框架的构建和人民币国际化步伐的加快，跨境融资租赁已成为今后的新兴热点问题，其趋势不可阻挡，特别是在我国自贸区发展得如火如荼的背景下，随着国际经济贸易的不断发展，跨境融资租赁对经济的影响将会逐渐增强，有可能成为支撑我国经济发展的又一支柱力量。跨境融资租赁往往涉及多个法域、项目交易结构复杂且融资文件繁多，朝阳律师利用出色的业务能力，为中国企业通过融资租赁方式实现跨境融资提供了有力的保障。典型案例包括：
（一）跨境船舶租赁保理项目
本交易为某大型国有大型政策性银行的跨境船舶融资租赁保理项目，涉及5艘船舶的跨境融资租赁保理，标的金额5亿美金。
北京市兰台律师事务所作为交易牵头律师事务所，统筹英国、香港、BVI、葡萄牙、巴拿马、瑞士等国家和地区的境外律师，协助客户和借款人最终顺利完成项目交易，为国内银行通过跨境贸易融资助力中国大型集装箱和航运企业的海外发展保驾护航。
（二）跨境租赁资产转让项目
本项目由境外出租人将带租赁协议的飞机资产转让给境内租赁公司，同时由买卖双方和承租人就租赁协议达成补充协议。该项目交易结构较为复杂，涉及中国及多个境外法域。
竞天公诚律师事务所充分发挥跨境租赁方面的项目经验，协助客户完成了合同准备、谈判等工作，为项目顺利实施提供了有力保障。三、国际组织主权贷款法律服务
在“积极、合理、有效”利用外资方针指引下，我国利用国际金融组织（包括世界银行、亚洲开发银行、国际农业发展基金、欧洲投资银行、新开发银行、亚洲基础设施投资银行、欧佩克国际发展基金、北欧投资银行）和外国政府贷款支持我国大气污染防治、节能环保、应对气候变化、绿色发展等多个领域的发展。朝阳律师参与国际组织主权贷款业务中，为项目顺利实施提供了有力的法律保障。
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典型案例：财政部国合司多双边贷款、赠款项目
自2021年起至今，北京天达共和律师事务所被中华人民共和国财政部国际财金合作司（“国合司”）选为多双边贷款、赠款项目业务的专项法律顾问，参与了中华人民共和国作为签署主体的与多家金融机构包括亚洲开发银行、亚洲基础设施投资银行、金砖国家新开发银行、国际复兴开发银行的多双边贷款项目，以及参与中华人民共和国作为接受主体的联合国开发计划署、全球环境基金等国际机构的赠款项目，项目遍及福建省、山东省、河南省、江西省、陕西省、安徽省、湖北省、黑龙江省等全国多个省市。
四、跨境反洗钱贷款法律服务
跨境反洗钱法律服务对象主要包含境内具有反洗钱义务、存在跨境经营/境外设有分支机构的客户，境内具有反洗钱义务且存在资金跨境流动的客户。考虑到当前国际局势错综复杂，国际反洗钱/制裁立法持续更新，同时国内反洗钱监管及惩处力度不断提升，传统金融机构及准金融机构均面临境内外展业过程中持续提升反洗钱能力建设、降低国际定向金融制裁或国内行政处罚、刑事追诉法律风险的合规要求。朝阳律师通过为前述客户群体提供跨境反洗钱法律服务，有效地协助目标客户在开拓境外市场过程中降低涉外法律风险，并同步提升应对国内反洗钱监管的合规能力。
典型案例包括：
（一）反洗钱/制裁合规服务项目
（二）因高级管理人员帮助境外人员洗钱行为而涉嫌单位犯罪的刑事辩护2019年至2020年期间，犯罪分子A买通某第三方支付公司高级管理人员B，
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利用B的职务便利条件，将该第三方支付公司作为犯罪工具，为海外犯罪分子赌博、诈骗等非法资金的洗钱行为提供帮助。该第三方支付公司及其法定代表人在遭到监管机构的行政处罚的同时，被公诉机关以涉嫌单位犯罪予以刑事追诉。该第三方支付公司因此面临着重大法律风险及第三方支付牌照被注销的经营风险。
北京市北斗鼎铭律师事务所接受该第三方支付公司的委托后，针对第三方支付公司应当履行的反洗钱义务的行政监管及刑事追诉标准进行辩护，最终实现了公诉机关撤回起诉的结果，在个案中实现了刑事司法政策与金融监管相统一的司法效果及政治效果。
第四节未来法律服务展望
一、客户需求变化及律师法律服务新领域拓展
（一）企业推行“走出去”战略，拓展了涉外金融法律市场随着中国企业“走出去”的步伐加快，中国律所在涉外法律服务市场上占领了更多份额。这为涉外律师提供了前所未有的平台和机遇。开展国际业务的中外企业对本国及东道国的涉外法律专业人员有着更急迫的需要。据统计，2020年，我国律师事务所在境外设立分支机构近130家，能够承担涉外法律服务业务的律师达到近万名。
（二）涉外金融法律市场所带来的挑战
涉外金融法律服务项目涉及多个国家法律和监管规则的要求、交易对手遍及世界多个国家、交易的复杂程度不断增加，需要明晰法律、精通外语（尤其是英语）的“精英明法”高端复合型人才。人才既要具有国际视野、通晓国际规则、善于处理涉外金融法律事务，又要能够参与国际合作与国际竞争。这类律师需要在熟练掌握专业知识的基础上，有更高的能力素质。一方面，能熟练运用外语，并进行有效的交流与谈判；另一方面，能通晓国际规则，精通国际商务谈判，参与国际法律事务，维护国家利益。
二、法律法规及监管规则变化趋势分析
（一）完善监管体系，审慎监管前提下有序推进金融创新近年来，我国金融业重视创新发展，金融产品和市场层次不断丰富。随着大
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（二）金融监管体系改革
随着现代科技与金融业融合程度不断提高，原有金融服务界限日益模糊，风险形态、传导路径和安全边界业已发生重大变化，导致现行分业监管模式面临监管重叠与监管真空并存、监管标准不统一等问题。
为解决上述问题，2023年3月，在原银保监会的基础上组建国家金融监管总局，并改为国务院直属机构，同时划入央行对金控公司的监管和消费者保护职责，以及证监会的投资者保护职责。统一负责除证券业之外的金融业监管，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，加强金融消费者权益保护。这些举措提升了原银保监会的职责范围，强化了其执行权力的合法性和权威性，有助于减少监管空白和监管重叠，落实好行为监管和功能监管。有助于行为监管的强化统一。
本次金融监管体制改革，从事前防范、事中处置和事后保障三方面入手，通过更统一的顶层力量，进行全市场、跨区域、全覆盖的监管，提升监管穿透水平，不断完善金融保护体制，避免分业保护模式带来的责任不清等问题。上述变化对金融机构运营模式、业务拓展均存在一定程度的影响，涉外金融作为联结国内国际双循环的重要节点，必将在构建新发展格局的进程中发挥更重要的作用。如何有效回应新形势下涉外金融发展的新要求，是当前涉外金融法治面临的重大课题。
朝阳律师作为涉外金融法律服务主体中的中坚力量，不断提升法律服务能力和专业素养，更好适应国家对外开放战略布局，找准关键着力点、抓住重要突破
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点，不断拓展涉外金融服务广度和深度，在更深层次、更广领域、更高水平谋划和推进涉外金融法律服务水平，为涉外金融业务起到相应的保障作用。第三章涉外投资并购法律服务
第一节概况
自党的十八大以来，中国对外投资合作持续稳步提升，投资规模不断扩大，投资品类不断丰富，投资效益不断提升，投资结构不断优化，投资质量不断提高，尤其是习近平主席提出的高质量共建“一带一路”重大国际合作倡议，为助力东道国经济社会发展，深化我国与“一带一路”有关国家的经贸关系，推动构建开放型世界经济发挥了巨大作用。
新冠疫情以来，全球经济下行压力加大，单边主义和贸易保护主义不断抬头，贸易投资持续下滑，大国竞争博弈不断升级，多重冲击对全球经济造成压力，世界经济增速将进一步放缓，发达经济体与新兴经济体增长前景日趋分化，全球治理面临新的挑战。面对复杂严峻的国内外形势，中国持续扩大高水平对外开放，客观形势对我国企业走出去以及外资引进来提出了新的期待和要求。在百年未有之大变局中，中国各级政府和社会各界以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持稳中求进工作总基调，坚持新发展理念，持续推进更高水平对外开放，扎实推进“一带一路”建设，对外投资合作不断取得新的成效。面对日趋严峻复杂的形势，在广大走出去企业和各部门、各地方的共同努力下，中国对外投资合作情况好于预期。我国将积极参与国际产业链重塑，不断健全促进和保障境外投资的法律、政策和服务体系，指导企业用好国内国际两个市场、两种资源，为全球经济复苏注入新动能。
面对国际环境新变化和国内形势发展新要求，党中央、国务院高度重视对外投资合作工作，部署创新对外投资方式，促进国际产能合作，形成面向全球的贸易、投融资、生产、服务网络，加快培育国际经济合作和竞争新优势。商务部、外交部、发改委、科技部、司法部等多部门颁布实施政策措施，助力构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。以“一带一路”建设为引领，为中国企业“走出去”参与国际合作搭建平台，创造良好外部环境，维护企业海外合法权益，推动对外投资合作高质量发展。
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2019年7月20日，国务院金融稳定发展委员会办公室对外发布《关于进一步扩大金融业对外开放的有关举措》，将原定于2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比限制的时点提前到2020年；后证监会进一步明确2020年12月1日起，在全国范围内取消证券公司外资股比限制，将之前合资券商外资持股比例的上限为49%放宽至51%。这有利于外商加强现有的中国业务，扩大外商的潜在市场，也符合中国资本市场不断深化改革的目标。近日，国务院印发《关于进一步优化外商投资环境加大吸引外商投资力度的意见》，该《意见》主要内容包括提高外资质量、保障外商投资国民待遇、持续加强外商投资保护、提高投资运营便利化水平、加大财税支持力度、完善外商投资促进方式等6个方面，出台了新一批针对性强、含金量高的稳外资24条措施政策，以更有效提振外商投资信心，把更多高质量外资吸引进来。《区域全面经济伙伴关系协定》（RegionalComprehensiveEconomicPartnership，简称RCEP）的签署对投资也起到很好的促进作用，RCEP的主要成果是超过90%的货物最终将实现零关税，中日、韩日之间首次建立自贸关系，区域累积原产地规则有利于推动域内产业链灵活布局，统一各国市场准入规则，采
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用负面清单方式推进投资自由化，推动金融、电信、专业服务等服务贸易。第二节涉外投资并购法律服务需求分析
随着改革开放的深入和全球化进程的加速，越来越多的企业开始将目光转向国外，寻求跨境投资并购机会。同时，外资也持续涌入中国市场，寻找合作与投资机会。SS&CIntralinks与Mergermarket联合发布的《2022年全球并购交易人报告》显示：中国作为全球第二大经济体，当仁不让地在亚太并购市场遥遥领先，贡献了总交易额的39.5%。关于并购前景，该份报告中调研了全球300位并购交易人，结果显示，亚太地区受访者对并购市场前景极为乐观。35%的亚太受访者预计未来12个月的并购活动将显著增加，这一比例高于其他地区。北京市律师协会2019年2月发布的《北京市涉外法律服务调研报告》，对北京规模排名前900家律所的涉外法律服务领域进行了调查，统计出在每个领域中提供法律服务的律师事务所数量，调查结果表明，各涉外法律业务领域中北京律所的数量，涉外投资并购（跨境投资、私募股权与风险投资、公司并购）合计占比35%。
一、“走出去”——海外投资并购服务需求重点
与西方发达国家企业之间的跨国投资并购相比，中国企业跨境投资与并购需要面对的风险更为复杂，既有来自中国企业自身的战略决策、财务风险、运营风险，也有可能来自目标企业提供的信息不对称风险，还有可能要面对东道国政治、法律、文化差异而带来的风险。其中尤以法律风险影响巨大，海外并购的法律操作是一项系统工程，牵涉到细致的调查与谈判、复杂的交易结构设计、境内与境外政府审批等方方面面。
司法部2017年发布的《关于发展涉外法律服务业的意见》对发展涉外法律服务业提出了以下任务：为中国企业和公民“走出去”提供法律服务。努力做到中
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国企业和公民走到哪里，涉外法律服务就跟进到哪里。鼓励和支持法律服务机构和人员参与中国企业和公民“走出去”法律事务。参与企业涉外商事交易的尽职调查，开展风险评估、防范与控制，协助中国企业建立健全境外投融资风险防范和维护权益机制，防范法律风险。
从德勤和中投研究院2019年联合发布的《中国上市公司海外并购实践与挑战》显示关于海外并购交易失败原因的统计情况，交易谈判失败、尽调中发现重大风险、所在国审批未通过等占较大比重，从中可以看出法律风险防控在海外投资并购交易中的重要程度。
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2023年8月13日，国务院印发《关于进一步优化外商投资环境加大吸引外商投资力度的意见》，要求更好统筹国内国际两个大局，营造市场化、法治化、国际化一流营商环境，充分发挥我国超大规模市场优势，更大力度、更加有效吸引和利用外商投资。
不断向好的法治营商环境让中国涉外法律服务业迎来更大的机遇，朝阳律师能够为外国投资者进入中国市场以及在中国做生意提供全方位全流程的法律服务。
第三节朝阳律师涉外法律服务助力跨境投资并购交易随着经济全球化的高速发展，中国企业逐步成为掌握经济的主导力量，朝阳律师依靠专业优势和服务经验，不论是境外投资还是外商投资方面，都能为中国企业提供相应的法律服务。
根据近期的一项调查显示，北京市主要涉外法律服务项目主要集中在金融行业，其次是制造业和高科技、互联网行业。涉外业务类型有以下七种：国际贸易/世贸、跨境投资（FDI/ODI）、涉外争议解决、海事海商、证券与资本市场、海外发行、私募股权和风险投资、公司并购。其中国际贸易/世贸业务占22%，排名第一，位列第二、第三位的是跨境投资（FDI/ODI）和涉外争议解决领域，各占19%。
业务内容来看，朝阳律师的跨境投资并购法律服务主要服务内容涵盖了尽职调查、政策监管、外汇登记、项目交割和整合管理等。一、尽职调查
无论是境外投资并购法律服务还是外商投资并购法律服务，尽职调查都是至关重要的，跨境投资并购尽职调查主要分为法律环境调查和法律尽职调查。1.法律环境调查
（2）梳理境外公司所在国家与中国在国际投资方面是否存在双边或多边条约，以及是否已经签订了避免双重征税条约；投资保护条约；避免双重征税等税
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收协定。
2.法律尽职调查
（3）境外公司合同的履约状况、劳动及雇佣情况、重要资产权属（包括不动产、知识产权、矿权等）归属及权利负担（譬如设立抵押、担保等权利负担）、财务情况、环保及安全生产事项等其他事项。
二、政策监管
国家安全审查主要是为了保护本国经济、国防安全，维护国家利益，因此各个国家对外商投资有不同的法律规定和审查限制，跨境投资并购前应当依据法律规定履行审批程序。
2.反垄断审查
为了解决外商居民在境外持股、境外融资和返程投资的合规性，打通外商投资者境外投资资金调回通道，律师在架构设计或者提供法律服务的过程中应提示企业及时根据《国家外汇管理局关于外商居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》规定及项目进程进行外汇登记。
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四、交割协助和整合
交割协助和整合是跨境投资并购法律服务的最后一步。此时，律师可以根据前期交易情况和投资者投资目的对交割文件进行审核，并在交割后协助企业整合，协助跨境投资并购项目完美落幕，达到企业的预期投资目标。1.交割协助
交割时期境外投资交易已经进入尾声，宏伟的画作仅剩寥寥几笔，但该阶段的交割协助也非常重要，因为实践中，交易双方往往存在较大的企业文化差异，如果未进行良好的交割，可能会影响后续的整合，导致交易结束后未能实现交易前预期协同价值，给投资者造成巨额亏损。因此交割协助服务必不可少，既可以解决交易结束阶段的紧迫问题，对此进行风险把控，保证交易顺利交割，同时为之后的整合工作打好基础。交割协助事项在具体交易过程中存在差异，主要在财务、法务、人力三个维度开展交割准备工作。
2.整合
跨境投资并购在交割后，整合也是交易成功之路的重要一环，通过梳理目标公司的经营状况及业务情况，结合投资者拥有的资源对目标公司进行整合，以此最大程度实现协同价值。
第四节跨境投资并购律师服务成果
两区建设是国家“十四五”规划的重要发展举措，朝阳区作为“两区”建设的主阵地之一，致力于建设成国际一流的商务中心，国际科技文化体育交流区，各类国际化社区的承载地。为了更好地与世界接轨，积极推动外商投资和境外投资，创造适宜、良好的投资环境，朝阳政府出台多项政策发展和培育涉外法律服务业及涉外律师，为朝阳区国际化发展保驾护航，近几年，朝阳区涉外法律服务也取得了重大发展。
（一）朝阳区涉外法律服务律师及案例数据
根据朝阳律协组织的截至2023年8月29日部分律所提供的涉外案例数据分析，近五年来，朝阳区典型涉外案例项目共500多件，有50家律师事务所参与其中。其中数量排名前十的律师事务所为：环球律师事务所50件、北京市盈科律师事务所43件、北京市京师律师事务所38件、国浩律师（北京）事务所29
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件、安理律师事务所26件、海通律师事务所25件、北京德和衡律师事务所23件、上海市方达（北京）律师事务所22件、通商律师事务所21件、北京大成律师事务所19件。
（二）朝阳区涉外律师法律助力跨境投资并购交易朝阳区典型涉外案例中涉及跨境投资并购的约百件，包括但不限于：国浩律师（北京）事务所“天津凯发电气（300407）收购德国RailPowerSystemsGmbH和BalfourBeattyRailSignalGmbH股权项目”；北京市道可特律师事务所“葛洲坝集团伊朗收购＋EPC项目”；北京市金杜律师事务所“潍柴动力收购欧洲著名叉车企业德国凯傲集团项目”；北京星权律师事务所关于“哥斯达黎加更换经销商尽调法律服务项目”和“某国际品牌化妆品产品代言合作尽调服务项目”；北京市京师律师事务所“某资本管理有限公司就老挝爬立山铁矿和钢铁有限公司投资项目的法律尽职调查项目”和“英国某公司收购国内某公司20%股份项目”；通商律师事务所“中国能源建设股份有限公司（H股）发起换股并吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司（A股）项目”；等等。典型跨境投资法律服务案例如下（按照律所首字母排序）：
1.大成律所-三夫户外收购
北京大成律师事务所作为本次交易的买方法律顾问，从标的知识产权尽调、收购方案设计、起草交易法律文件、参加项目谈判等方面，为本次交易项目提供了全程法律服务。
三夫户外通过本次收购瑞士X-BIONIC品牌的中国区知识产权，致力于打造建设X-BIONIC品牌国际国内联动的研发、设计、生产、销售等方面的供应链，按自主品牌构建出更符合国内市场需求和未来发展的高科技时尚运动品牌，帮助三夫户外成长为运动、户外、创新领域的引领型企业，是公司实现转型升级的关键一步。
2.金杜律所-三峡欧洲收购
北京市金杜律师事务所代表三峡国际下属的三峡欧洲公司，于2021年2月18日与卖方（西班牙CorporacionMasaveu牵头的财团）签订关于上述电站100%股权收购的交易协议，并在满足所有交割条件后于2021年8月12日实现项目交割。
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本项目是三峡欧洲公司在西班牙新能源市场的又一次重要尝试，也是中国深入全球市场开拓可再生能源领域投资的重要案例。通过本项目，三峡欧洲公司在西班牙的新能源运营装机容量规模达到百万千瓦，并实现风电和光伏的资产优化配置。此外，本项目在交易模式、资产状况、交易规模等方面对于其他国内企业开展类似海外新能源项目收购树立了良好的榜样，交易过程中在处理一些重要法律问题上的经验和探索、以及最终采取的解决方案，也为今后其他中国企业类似新能源的投资交易提供了重要参考。
3.中伦律所-老中铁路项目
中老铁路全名中老国际铁路通道，是一条连接中国云南省昆明市与老挝万象市的电气化铁路，由中国和老挝两国最高领导人亲自决策，被习近平主席评为高质量共建“一带一路”的标志性工程。项目总投资400多亿元人民币，自2010年开始建设，至2023年4月13日正式通车，具有里程碑意义。中伦律所的律师团队为该项目提供了全方位、高质量、高效率的法律服务，在牵头、协调多国律师、组织管理项目等多方面都表现斐然，展示了中国涉外律师的风采。
第五节法律服务未来发展分析
一、涉外投资并购需求变化及法律服务新领域拓展（一）涉外投资并购法律需求变化
1.涉外投资并购法律市场总体规模稳中有增
在境外投资并购总体规模领域，自2003年商务部发布年度对外直接投资统计数据以来，中国已连续十年位列全球对外直接投资流量前三，对世界经济的贡献日益凸显。2021年流量是2002年的66倍，年均增长速度高达24.7%。根据普华永道会计师事务所发布的《2022年中国企业并购市场回顾与2023年前瞻》显示，由于疫情影响，2022年中国企业海外并购490起，交易额达到444亿美元，相比2021年中国企业海外并购502起，交易额达477亿美元，总体交易金额及数量有所收缩，但相对2020年总体规模（403起，交易额达431亿美元）已经基本恢复；而在外商投资并购领域，商务部发布的《2022年商务部外商投资报告》显示，近年来，中国大力推进科技创新和发展高技术产业，利用外资结构不
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断优化，高技术产业实际利用外资规模呈现快速增长态势。2021年中国高技术产业引资增长22.1%，占比提升至28.8%。
此外，在国家战略层面，中国政府也在强化区域性合作战略。2020年11月，由中国与其他14个亚太国家签署的《区域全面经济伙伴关系协定》达成一致，标志着全球体量最大的自贸区正在形成；同年12月30日，中欧领导人共同宣布完成了中欧双边投资协定的谈判（尚待被正式批准生效）。鉴于涉外投资并购的规模持续增加及持续不断的区域性政策，我们初步预测涉外投资并购的法律需求亦将伴随经济的恢复，展现稳中有增的趋势。2.涉外投资并购法律服务总体向高科技行业发展
（1）数字经济行业
未来数字经济的快速发展将给国际投资方式和国际生产组织形式带来深刻影响，引发全球价值链、供应链的重构，我们预测数字经济将引领投资并购法律服务市场。
（2）绿色经济需求持续增长
近年来，中国碳达峰、碳中和顶层设计文件相继出台实施，各领域各行业实施方案加快制定鼓励绿色经济发展方案，以应对气候变化及促进国际合作，全社会推进绿色低碳循环发展的共识和行动显著增强。在行业表现上，2022年中国新能源行业并购披露交易金额达人民币3,917亿元，交易数量716笔，在报告期内连续创下历史新高。在涉外投资并购层面，根据德勤发布的《2022年新能源
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行业投资并购交易分析》，外资已经逐步展现了参与境内新能源行业投资并购的兴趣，从2019年的9起到2022年16起，而中国对外投资新能源行业层面在继2020年下降趋势后有所回升，2022年对外投资交易量达12笔。尽管受到疫情影响及地缘政策不断变化等外部因素，涉外投资并购法律服务市场持续向高质量行业转型，在数字经济、绿色经济等领域表现持续亮眼，未来该等领域法律服务需求预计将持续增长。
（二）涉外投资并购法律服务需求拓展
1.监管审批
在新冠疫情以及国际政治经济形势复杂化的大背景下，世界各主要经济体都收紧了外商投资并购交易的监管。在对外投资并购领域，该等监管审批是否能通过在未来的涉外交易中愈加重要，常见的监管审批如下：反垄断审查：如果交易的标的金额或交易参与方的体量超过了一定的金额门槛，则需要向特定的当地反垄断部门进行申报；
外商投资限制：各国普遍对经济和民生有重大影响的特定行业存在特殊的准入条件或外资持股比例限制；
此外涉外并购投资可能还会面临国际税收、外汇管制等各方面的监管问题。2.合规管理
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（一）我国进一步扩大对外开放的趋势
我国在吸引外资、引导外商投资方面持续保持支持和鼓励态势。国家层面，2022年10月26日，发改委和商务部第52号令公布《鼓励外商投资产业目录（2022年版）》（以下简称“《鼓励目录》”），《鼓励目录》继续将先进制造业作为鼓励外商投资的重点方向，在医药制造、半导体、新材料、计算机与通信、新能源、人工智能等技术密集型行业均新增或扩充了产业条目。2021年12月27日，发改委和商务部发布《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2021年版）》和《自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2021年版）》，全国和自贸试验区外资准入负面清单分别缩减至31条、27条，从更大范围、更深层次扩大对外开放。在地方层面，国务院批复同意在天津市、上海市、海南省、重庆市等四省市开展服务业扩大开放综合试点。其中，北京地区已形成了“1+4”的服务业扩大开放综合试点示范区格局。
（二）主要投资目的国持续强化外商投资的监管
号
国家/
地区
监管政策1美国
2022年1月4日，英国《国家安全和投资法》正式生效，英国首次引入了独立的投资国家安全审查制度，外商投资的监管制度更加严格，对17个敏感行业在满足触发事件时适用强制申报义务。
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3德国
德国作为接收中国投资的主要欧洲国家，继2018年8月德国政府首次否决中国企业在德收购后，又推出了一系列收紧外商投资审查的措施，包括疫情期间进一步加强了对于非欧盟收购方在德投资的监管。实践中，中国企业海外并购亦逐步受到东道国政府的监管。2020年12月，德国政府以威胁“国家秩序和安全”为由，否决了中国航天工业发展股份有限公司收购卫星和雷达技术公司IMST的交易；2021年，在美国外国投资委员会（CFIUS）干预下，中国私募股权公司智路资本（WiseRoadCapitalLtd.）与韩国芯片制造厂商美格纳半导体公司之间的并购交易宣告终止。
在当前各投资目的地国均加强对外商投资的监管的趋势下，朝阳律师依托首都人才吸附、资源汇聚的区位优势，利用自身法律专业能力为中国企业海外投资保驾护航，在促进对外投资中发挥着重要作用并取得突出成果。在第四届“一带一路”法律服务典型案例名单中，投资类法律服务15大典型案例朝阳区律师占据9席，包括“曲美家居非公发募资海外收购项目”“助力中国上海某电站集团收购英国光伏电路项目”及“明阳智慧能源意大利塔兰托上海风电设备项目”等。当下国际政治和经济形势日新月异，跨境投资面临的法律风险和挑战也逐渐增加，涉外律师可以利用自身专业为中国企业在“走出去”或者“引外商”打下牢固的筑基，涉外律师与中国企业应当进行友好稳定的合作以达成交易的双赢，助力更多的中国企业站在世界的舞台上。
第四章涉外知识产权法律服务
第一节概述
随着我国日益走近世界舞台中央，我国与世界联系互动越来越密切，涉外事务领域不断拓宽，这对涉外法律服务工作提出了更高要求。尤其在知识经济时代，知识产权既是企业重要的无形资产，又是企业赢得竞争的重要因素。北京市朝阳区律师协会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，深入学习贯彻习近平总书记关于知识产权工作的重要指示论述，坚持落实党中央、国务院关于知识产权工作的决策部署，全面提升知识产权创造、运用、保护、管理和服务水平。
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北京市朝阳区被称为“中国涉外第一区”，云集了全市90%的国际传媒机构，80%的国际组织、商会，70%以上的跨国公司地区总部，65%以上的外资金融机构，50%以上的国际性会展。国际化程度之高，在全球各商务区中也是排在前列，2020年发布的《全球商务区吸引力报告》显示，北京市朝阳区CBD中心区排名第七位，蝉联中国榜首。相应地，这对北京市朝阳区涉外知识产权工作提出了更高要求。
北京市朝阳区涉外知识产权法律服务业发展较快，服务队伍不断壮大，服务质量逐步提升,，为促进“引进来”与规范“走出去”发挥了积极作用，也为海外企业对华投资或中国企业在海外投资提供了重要保障。
第二节法律服务需求分析
一、专利部分
（一）国外企业和个人在中国国内的专利服务需求中国已经成为全球的重要经济体和创新中心。国外企业和个人希望在中国开展业务或保护其知识产权时，与中国的专利业务有关的需求点也随之增加。以下是为国外企业和个人服务的中国专利业务的主要需求点，并对每一点进行了详细的描述：
1.中国专利法律与制度咨询：由于中国的法律体系与西方国家有所不同，外国企业需要对中国的专利法律和制度有深入的了解。专利代理机构或律师可以提供关于如何在中国申请和维护专利的咨询，确保国外企业和个人的权益得到最大限度的保护。
2.国际PCT申请进入中国的办理：对于国外申请人，PCT（专利合作条约）路线是进入中国的一个主要途径。需要指导他们完成从PCT进入国家阶段的转换，包括提交所需文件、翻译申请文档等。并且，中国的官方语言是中文，因此在中国提交的所有专利申请文档都需要翻译成中文。这需要专业的翻译人员，确保翻译准确无误，满足专利局的要求。
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得到充分的专利保护。
4.专利检索与FTO分析：为了确保自己的技术不侵犯其他主体的专利权，国外企业需要进行专利检索和FTO分析。这可以帮助他们避免潜在的专利纠纷，并为其技术创新提供有价值的参考。
8.专利侵权诉讼：当外国企业的专利在中国被侵犯时，他们需要知道如何维权。这包括选择合适的法律途径、制定策略、收集证据等。总之，对于希望在中国开展专利业务的国外企业和个人来说，了解和满足上述需求点是非常重要的。
（二）国内企业和个人在国外的专利服务需求
与第一点类似，国内企业和个人在国外也需要全方位的专利法律服务，确保他们在激烈的市场竞争中能够得到法律的支持和保护。1.专利申请
服务内容：专利律师可以协助国内企业和个人准备和提交专利申请，包括进行前期的技术评估、撰写专利说明书和权利要求、回应专利局的审查意见等。然后，专利律师可以协助国内企业和个人向国外知识产权局申请并获得国外专利。2.专利无效纠纷/专利侵权纠纷
3.专利许可
服务内容：专利律师可以协助国内企业和个人就专利的使用权进行谈判，撰
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写和审核专利许可合同，确保合同的合法性和完整性。4.专利转让
服务内容：专利律师可以协助国内企业和个人将其专利权益转让给他人，包括撰写和审核转让合同、协助完成转让登记等。
总的来说，中国的专利律师为国内企业和个人提供的服务涵盖了专利的整个生命周期，从申请、使用到维权，他们的专业知识和经验对于客户在激烈的市场竞争中取得优势是至关重要的。
二、商标部分
（一）概述
1.涉外业务形势：中国大陆涉外商标法律业务正处于持续发展和蓬勃壮大的阶段，具有如下几个特点：
（1）强大的市场吸引力
一方面，随着中国在全球经济和商业领域的不断崛起，越来越多的海外品牌将目光投向中国市场，希望在这个巨大的市场中获得商标法律保护。另一方面，随着中国企业的逐渐壮大和国际化步伐加快，越来越多的中国品牌希望将其产品和服务推向国际市场，因此需要在海外注册和保护商标，以确保其在相应市场上的安全和发展。
（2）中国大陆的法律环境逐步完善
中国大陆的知识产权保护法律框架和制度逐步完善，为海外企业提供了更加稳定和可靠的商标保护环境。近年来，中国大陆加强了知识产权执法力度，对商标侵权行为、抢注行为和囤积行为都进行了严厉打击，这为海外企业在中国的市场运营提供了更多保障。
（3）涉外机构和律师团队增多
随着涉外商标法律业务需求的增加，越来越多的涉外机构、律师事务所和专业律师团队涌现出来，提供各类型涉外商标法律服务。这些机构和团队具有丰富的跨境经验，能够为中国和海外企业提供全方位的商标法律支持。（4）多样化的服务需求
海外企业在中国大陆寻求商标法律保护服务以及中国企业在海外寻求商标法律保护服务的需求均呈现多样化。除了基本的商标注册和维权外，企业还需要
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专业律师提供商标权属纠纷解决、商标侵权监视、商标权质押融资、国际知识产权战略制定等服务，以应对复杂多变的国际市场环境。总体而言，中国大陆涉外商标法律业务正呈现出充满机遇的发展态势。随着中国市场的持续壮大和企业对知识产权保护的日益重视，涉外商标法律服务将继续为吸引海外企业走进来、中国企业走出去保驾护航，同时也为律师事务所和律师们提供了广阔的发展空间。
2.涉外机构
涉外商标法律服务内容涵盖了多个方面，以满足海内外企业在商标保护方面的需求。以下是一些常见的商标法律服务内容：
（1）商标检索与分析：进行商标相似性检索和分析，以确保拟申请和使用的商标不会与已有商标产生冲突。
（2）商标申请策略：根据企业的业务需求和市场战略，制定商标全球申请策略。包括地域范围、类别选择、注册方式选择（马德里或单一国家地区注册）等。
（3）商标注册、变更、续展：为海外企业走进来或者中国企业走出去提供商标注册、变更、续展等代理服务。帮助企业准备材料，进行申请。（4）商标权属纠纷：处理商标权属纠纷，代理商标异议、无效、撤销等各类案件。还包括解决商标申请人、权利人之间的争议，为客户提供法律建议和解决方案。
（5）商标许可与转让：协助海外企业就商标的使用权、许可、转让等事项进行谈判、起草合同，确保交易合法有效。
（6）商标维权：在商标侵权情况下，为海外企业提供维权策略。包括通过谈判、行政途径或司法途径维护商标权益。
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（7）反不正当竞争：处理竞争对手的商标不正当竞争行为，如恶意抢注、商标侵权等。
（8）国际商标保护：协助海内外企业在国际范围内申请商标，处理跨国商标保护事务。
（10）商标风险预警：为海内外企业提供商标使用和保护的风险预警，帮助他们提前应对潜在的问题。
（11）商标海关保护：协助海内外企业在海关登记商标，防止假冒伪劣商品进入中国市场。
（12）商标的域名保护：提供商标与域名的协调保护策略，防止域名抢注、滥用等问题。
总而言之，涉外商标法律服务内容涵盖了商标生命周期的各个阶段，从商标注册到商标维权，以及商标在跨国市场中的保护，为企业提供全面的法律支持，确保其在中国或国际市场的商标权益得到充分保护。
（二）涉外商标法律服务需求分析
在全球化的背景下，国际贸易和商业活动的频繁发展使得商标法律服务变得愈发重要。涉外商标法律服务不仅关系到企业的商标权益，还关系到企业的国际竞争力和经济发展。当涉及到国际保护时，涉外商标法律服务的需求变得更加复杂和关键。国际保护不仅仅意味着在国外注册商标，还涉及到跨国界的商业活动，因此需要专业的法律支持。以下将从管理、获权、运营、维权和国际保护（走出去服务）等几个维度分析以下涉外商标法律服务的需求。1.涉外商标的管理
（1）布局：企业在国际市场上经营需要一个明智的商标战略。商标管理服务提供了国际商标布局建议，帮助企业确定何时在哪些国家/地区注册商标，以保护其知识产权和品牌价值。
（2）成果归属：涉外商标法律服务需要明确商标权益的归属问题，尤其在跨国合作或合资企业中，确保各方的权益不受损害是至关重要的。（3）申请：商标注册是保护商标权益的第一步。涉外商标法律服务机构可