美国国会图书馆是全世界规模最大的图书馆之一。2019年,该馆共收藏各类资料1.7亿多件,而且还以每年超过200万件的速度在增加。其中图书超过2400万册,此外还有众多的音频、影像、图片、地图、手稿、海报等资料,不少藏品具有重要的历史价值。有近190万游客到访其国会山馆区,官网访问量超过1.19亿次,页面浏览量超过5.208亿次。
在一定程度上,国会研究服务部的确可以称得上是国会的首席智库,它被议员称为“国会的右臂”,是国会山上最有价值的资源之一。它在全球权威的智库研究机构——美国宾夕法尼亚大学智库与公民社会研究项目(ThinkTanksandCivilSocietiesProgram,TTC-SP)所发布的《全球智库报告》中常年名列前茅,2019年名列美国顶级智库78位,在世界最佳政府下属智库中排名第3位,其撰写的研究报告《美国在世界上的角色:为国会准备的背景与问题》(U.S.RoleintheWorld:BackgroundandIssuesforCongress)入选2019年最佳政策研究报告。
2国会研究服务部的产生与发展
2.1历史沿革
国会研究服务部的前身是立法参考服务局(LegislativeReferenceBureau,简称LRB)。1914年7月16日,美国总统伍德罗·威尔逊签署1915财年拨款法案,该法案包括拨款25000美元用于立法参考服务。两天后,时任国会图书馆馆长赫伯特·普特南姆(HerbertPutnam)通过行政命令正式成立立法参考服务局,作为国会图书馆下属机构。此时的立法参考服务部人员特别是专家数量较少,主要以为议员们提供资料汇编、查询等方面的服务为主,智库的参谋作用还不太突出。
从20世纪30年代开始,立法参考服务局逐渐接管原来由国会图书馆负责的公共法案摘要、宪法注释汇编的出版工作。二战爆发后,大量立法工作需要议员掌握更丰富、更专业的知识,议员们纷纷向立法参考服务局寻求帮助,立法参考服务局的重要性进一步凸显。
二战结束后,国会进行改革,于1946年通过《立法重组法》(TheLegislativeReorganizationActof1946),将立法参考服务局更名为立法参考服务部(LegislativeReferenceService,简称LRS),要求进一步扩大其规模和业务范围,以满足国会在战后立法工作中的信息需求,专门服务国会的定位更加明确。该法案经杜鲁门总统签署后生效。根据该法案的规定,立法参考服务部成为国会图书馆的独立部门,要根据国会议员或委员会的要求,在立法分析、建议、评估等方面提供咨询和协助;要根据要求或主动进行信息收集、分类、分析工作,并通过翻译、索引、摘要、汇编、公报等方式为国会提供无党派立场的信息咨询服务;立法参考服务部还要在听证会前为委员会及议员准备资料汇编和摘要。此外,立法参考服务部的主任、副主任、助理主任、高级专家均由国会图书馆馆长任命;挑选人员时不考虑公务员法的限制和候选人的政治立场,只以能否胜任岗位职责为准;同时还要确保该部门高级专家的待遇不得低于行政部门类似岗位的最高级别。立法参考服务部由此进入一个新的发展阶段。
2.2组织架构
自2009年至2019年,国会研究服务部工作人员数量一度高达675人,最少也有543人。该部门每年从国会获得的拨款均不少于1亿美元(同期,国会给国会图书馆拨款总额在4—5亿美元之间),其中88%以上用于支付工作人员的薪酬福利。此外,每年还有为数几万到几十万美元不等的基金会捐赠。目前,国会研究服务部大约有员工600名,其中400多名是政策分析师、律师和信息专业人员。
3国会研究服务部产生及演变的原因
国会研究服务部成立于1914年,分别于1946年和1970年进行更名与改革,逐步获得更大的自主权,独立地位获得更有力的保障,国会智库地位更加彰显。成立106年来,国会研究服务部已成长为国会的得力助手。总体而言,推动国会研究服务部产生及演变的因素主要有以下四方面:
3.1国会图书馆职能的扩大与分工需要
3.2进步主义运动的影响
国会图书馆虽然一直把为国会服务当作主要使命,但其最初只是提供图书资料方面的服务,还算不上智库。到19世纪末20世纪初,受进步主义运动的影响,人们对图书馆的功能定位产生了新的设想。
3.3国会工作的日益复杂与专业化国会成立初期,由于立法任务并不多,议员个人基本能够应付,因此要求外部提供知识协助的地方并不多,这种需求也不强烈。在国会早期历史中,除了两院领袖配有助手外,议员个人和委员会都没有助手。但随着美国社会的日益发展,国会工作涉及的内容和领域越来越宽泛和多元,工作量越来越大,单凭议员个人已无法胜任其职责,也无法确保立法工作的及时与高效。在此过程中,助理队伍逐渐产生,包括议员的私人助理和委员会的幕僚,以协助议员和委员会更好地开展立法工作。但助理制度存在先天的弊端,即只为某个人或某个委员会服务,服务范围有限,而且容易受议员或委员会主席等关键人物的影响,提供的意见建议有时会预设立场,反而助长了某种偏见,给国会立法造成负面影响。因此,建立一个服务于整个国会而非某个议员或委员会的客观公正、无党派立场的机构,就显得尤为必要。
3.4立法机构与行政机构的竞争关系
美国宪法规定联邦政府的立法、行政、司法三权分立,分属国会、总统和最高法院,但三者之间又相互制衡。其中尤以国会为代表的立法机构与总统所代表的行政机构之间的竞争最为激烈和持久。
根据美国宪法规定,国会拥有征税、贷款、招募军队、宣战、管理对外贸易、铸币等权力,并负责“制定为执行以上各项权力和依据本宪法授予合众国政府或政府中任何机关或官员的其他一切权力所需的、必要的和恰当的法律”。除立法权外,国会还享有审议权、监督权、调查权及部分司法权。总统为美国军队总司令,但不能宣战或招募军队;总统有权缔约,但须经过参议院的同意,并得到该院三分之二以上出席议员的赞同;总统有权提名驻外使节、最高法院大法官,但同样需要听取参议院的建议和其同意。更重要的是,国会掌握着“钱袋权”,没有国会拨款,行政部门几乎寸步难行,美国历史上曾多次出现政府关门现象,就是立法机构与行政机构的矛盾所致,而且这种矛盾可谓与生俱来。
单从宪法文本上看,国会拥有的权力似乎超过总统,但在实际操作过程中,或者由于形势需要,或者由于国会默许,加上国会内部权力分散、党派斗争等,总统的权力不断扩大,特别是在所谓的“半阴影区”,行政机构不断侵蚀立法机构的权力范围,反而导致行政机构权力膨胀、立法机构权力萎缩的局面,以致到20世纪60—70年代,美国总统被称为“帝王总统”。
4国会研究服务部的服务模式
在100多年的实践中,国会研究服务部逐渐形成了自己的工作模式与特点,其为国会服务的模式主要可分为三种:立法咨询、政策研究、研讨培训。
4.1立法咨询
立法信息系统(LegislativeInformationSystem,LIS)建立于1997年,由国会内多个部门联合开发。该系统旨在为国会提供最新和最全面的立法信息,并可查阅国会研究服务部的报告。国会研究服务部负责检索系统的整体协调工作。2010年以来,国会研究服务部每年在该系统发布的法案总结都不少于7000份。此外,国会研究服务部还协助开发和运营下一代立法信息系统平台(beta.congress.gov)。该平台属于国会图书馆的“一号工程”,是用来取代立法信息系统和另一个立法服务系统THOMAS的一项重要战略举措。在此过程中,国会研究服务部主要负责提供数据分析、专家咨询、系统测试、用户测试、部门协调与数据整合以及为国会用户提供支持。
4.2政策研究
如果说国会研究服务部在为国会提供立法咨询服务方面相对被动,那么开展政策研究则更具主动性与前瞻性。立法咨询更多的是零散的、短期的,而政策研究则着眼于长期的、国会未来可能遇到的新情况新问题,这更考验一个智库的研究水平与眼界。
4.3研讨培训
在培训之外,国会研究服务部还会编制一些工作手册、指南,帮助议员和工作人员了解国会内部的运作流程。该机构曾于1978年12月举行为期三天的工作坊,来自参众两院的民主党和共和党议员与国会研究服务部专家一道对国会的监督、调查工作进行深入讨论,并形成了一份《国会监督手册》(CongressionalOversightManual),为国会在对行政机构进行监督时遇到的程序、法律与实践等方面的问题提供指导[22]。国会研究服务部后来继续组织此类工作坊和研讨会,并定期更新该手册。2003年8月19日出版了一份《美国参议院听证会:准备与程序指南》(HearingsintheU.S.Senate:AGuideforPreparationandProcedure),对参议院召开听证会的会前、会中、会后的各项规则、程序,以及所需的准备工作和注意事项等内容进行了详细介绍,帮助新手快速掌握工作要点。该指南后来分别于2004年、2007年、2010年各更新过一次,以确保信息的准确性。
值得一提的是,国会研究服务部还会参与国会组织的一些涉外项目,与外国立法机关工作人员进行交流,为他们解答立法方面的问题等等。如2018年,国会研究服务部接待了来自智利、阿根廷、中国、埃及、法国、韩国、乌克兰等二十多个国家立法机构的代表,并与他们进行座谈和交流。
5对我国图书馆开展智库服务的启示
回顾国会研究服务部100多年的发展史,我们可以看到在不同的时期,它呈现出不同的发展特点。在成立之初,国会研究服务部只是承担信息资料查询、整理、汇编等基础服务,但为了适应外部环境的变化以及国会工作的要求,它的机构和人才队伍逐步扩大和完善,地位得以提高,其工作成果也获得了国会的高度认可。研究国会研究服务部,我们可以从中得到以下启示:
5.1制度支持是保障
类似的,我国图书馆要发挥好智库作用也必须努力获得上级的支持,制定相应的制度,赋予明确的定位,建立相应的工作体系,从制度上为智库工作提供保障。否则名不正言不顺,既无法有效激励研究人员,也不能发挥应有的咨政建言作用。
5.2专业人才是基础
智库服务的基础是人才。没有一支专门的研究队伍,没有一批优秀的专业人才,是不可能提供高质量的智库服务的。国会研究服务部常年保持一支400多人的研究队伍,专业领域涉及政治、经济、法律、军事、科技、教育、文化等各个方面,以确保在国会开展立法工作时能够提供及时、全面、高效的服务。这些专家不仅要回答议员们的咨询,还要撰写专门的研究报告,既有持续跟踪型,也有前沿预判型,能够满足议员们不同层次的需要。
而为了吸引和留住优秀人才,国会研究服务部在人员待遇上也颇下功夫,每年预算的近90%都用于员工福利待遇,而且执行标准不低于行政机构同等岗位的待遇。如此一来,一批高素质的专业人才就能够引得进、留得住,而且还能为政府其他部门输送人才,如曾任美国国务院政策规划主任的理查德·哈斯(RichardHaass)就曾在国会研究服务部工作过。
图书馆虽然拥有丰富的信息资源,但如果没有一支专业的人才队伍来鉴别、使用,则始终只能停留在图书服务层面,难以上升到智库服务层次。只有将自身的馆藏资源和研究人员有机结合起来,图书馆的资源才能得到充分的利用,图书馆的智库服务作用才能得到更有效的发挥。
5.3职责定位是指南
国会研究服务部的定位非常明确,就是只为国会服务,为国会提供保密、客观、无党派、权威、及时的咨询服务,不为议员个人事务提供服务,不为非现任议员服务,不为政党服务,也不参与起草法案。在2018年以前,国会研究服务部的研究报告甚至都是机密,不向国会以外的机构和人员公开。正是这种看似“单一”实则聚焦的职责定位,使国会研究服务部可以心无旁骛地从事政策研究,把自己的职责履行好。国会研究服务部内各研究部门的职责也很明确,每个研究人员都在自己负责的领域深耕,成为专家,为国会提供专业意见。
一个智库如果没有明确的职责定位和服务对象,就会失去奋斗目标;盲目追求大而全,就无法做到精准发力,提出的意见建议就难以切中肯綮,产生不了良好的咨政作用。图书馆智库只有立足自身实际,找准服务对象,明确功能定位,才能成为一个优秀的专业智库。
5.4专业服务是核心
国内图书馆也不能仅仅局限于为读者提供专业的图书资料服务,还应把视野延伸到更广阔的场域中,提升自身的研究水平,为地方社会经济等方面的发展提供智力支持;还可以与其他智库合作,开展重大课题联合攻关,增进智库间的互动交流。