本文结合实践中部分上市公司的做法,以上市公司董事会秘书履职的规范性为出发点,就上市公司董事会秘书资格证书/培训合格证书问题进行初步探讨分析并提出相应建议。
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查询到的董事会秘书取得资格证书公告中,大多数上市公司会明确拟聘任人员自取得董事会秘书资格证书起正式履行董事会秘书职责,在取得资格证书前,由拟聘任的董事会秘书以董事身份代行职责(688510航亚科技、603168莎普爱思),或由上市公司董事长/财务总监/其他高级管理人员代行职责(688209英集芯、603755日辰股份、600782新钢股份、688625呈和科技、600733北汽蓝谷、600507方大特钢)。仅有少数上市公司在公告中未明确取得资格证书前的代行职责事宜(600516方大炭素、600796钱江生化)。
综上,可以看出目前大多数上市公司仍较为谨慎,仍会将董事会秘书资格证书作为正式履职的前提,且在董事会秘书正式履职前会明确由本人以董事身份或上市公司其他人员代行董事会秘书职责。
笔者在上海证券交易所官方网站的“服务-培训服务-培训通知”板块中检索到《关于常态化开展沪市上市公司董事会秘书和独立董事任前培训有关事项的通知》《关于董事会秘书任前培训(主板、科创板)报名事项的通知》《2023年第1期主板上市公司董事会秘书任前培训通知》等文件(详见后附图片),从前述文件通知的内容可以看出,目前沪市上市公司的董事会秘书任职前仍需参与上海交易所安排的任前培训、完成培训测试并取得董秘任前培训证明(电子证明)。
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