安理观法丨上市公司董秘资格证书问题初探安理律师事务所

本文结合实践中部分上市公司的做法,以上市公司董事会秘书履职的规范性为出发点,就上市公司董事会秘书资格证书/培训合格证书问题进行初步探讨分析并提出相应建议。

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查询到的董事会秘书取得资格证书公告中,大多数上市公司会明确拟聘任人员自取得董事会秘书资格证书起正式履行董事会秘书职责,在取得资格证书前,由拟聘任的董事会秘书以董事身份代行职责(688510航亚科技、603168莎普爱思),或由上市公司董事长/财务总监/其他高级管理人员代行职责(688209英集芯、603755日辰股份、600782新钢股份、688625呈和科技、600733北汽蓝谷、600507方大特钢)。仅有少数上市公司在公告中未明确取得资格证书前的代行职责事宜(600516方大炭素、600796钱江生化)。

综上,可以看出目前大多数上市公司仍较为谨慎,仍会将董事会秘书资格证书作为正式履职的前提,且在董事会秘书正式履职前会明确由本人以董事身份或上市公司其他人员代行董事会秘书职责。

笔者在上海证券交易所官方网站的“服务-培训服务-培训通知”板块中检索到《关于常态化开展沪市上市公司董事会秘书和独立董事任前培训有关事项的通知》《关于董事会秘书任前培训(主板、科创板)报名事项的通知》《2023年第1期主板上市公司董事会秘书任前培训通知》等文件(详见后附图片),从前述文件通知的内容可以看出,目前沪市上市公司的董事会秘书任职前仍需参与上海交易所安排的任前培训、完成培训测试并取得董秘任前培训证明(电子证明)。

北京

北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心35-36层

上海

上海市长宁区遵义路150号虹桥南丰城C栋2006室

深圳

广东省深圳市福田区金田路荣超经贸中心4801

天津

天津市河西区郁江道14号观塘大厦1号楼17层

南京

江苏省南京市江宁区庄排路159号2号楼601室

郑州

河南省郑州市金水区金融岛华仕中心B座2楼

呼和浩特

内蒙古呼和浩特市赛罕区绿地腾飞大厦B座15层

昆明

云南省昆明市盘龙区恒隆广场11楼1106室

西安

陕西省西安市高新区锦业路11号绿地中心B座39层

杭州

浙江省杭州市西湖区学院路77号黄龙国际中心B座11层

重庆

地址:重庆市江北区庆云路江2号国金中心T6写字楼8层8-8

海口

海南省海口市龙华区玉沙路5号国贸中心11楼

东京

日本国东京都港区虎之门一丁目1番18号HULICTORANOMONBLDG.

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