2023年10月证券从业资格考试真题-《证券市场基本法律法规》，考后更新，敬请期待。
10月21日
第1场9:30-11:30
证券市场基本法律法规
第2场13:00-15:00
以下为2023年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题及答案解析，供大家学习。
单项选择题
1.下列关于分公司法律地位的说法正确的是()
A.分公司具有法人资格
B.分公司的责任由总公司承担
C.分公司有独立的公司名称
D.分公司有自己的章程
[参考答案]B
[参考解析]A项，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。C项，分公司没有独立的公司名称。D项，分公司没有公司章程。
2.某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是()
A.风险覆盖率预警线不低于80%
B.风险覆盖率预警线不低于100%
C.风险覆盖率预警线不低于110%
D.风险覆盖率预警线不低于120%
[参考解析]《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:风险覆盖率不得低于100%:资本杠杆率不得低于8%:流动性覆盖率不得低于1定资金率不得低于100%。
3.根据《公司法》，有限责任公司由()个以下股东出资设立。
A.二百
B.一百
C.二十
D.五十
[参考答案]D
[参考解析]有限责任公司由50个以下股东出资设立。
4.下列各项中，不属于证券行业化建设基本要求的是()。
A.坚持依法合规，筑牢发展基础
B.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
C.坚持盈利导向，回馈股东信任
D.牢记社会责任，展现良好形象
[参考答案]C
[参考解析]行业文化建设的基本要求:
1.坚持依法合规，筑牢发展基础
2.坚持诚实守信，恪守职业操守
3.坚持专业精神，提升服务能力
4.坚持稳健经营，促进健康发展
5.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
6.牢记社会责任，展现良好形象
5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是()。A.风险覆盖率不得低于80%
B.资本杠杆率不得低于8%
C.净稳定资金率不得低于100%
D.流动性覆盖率不得低于100%
[参考答案]A
[参考解析]证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:风险覆盖率不得低于100%:资本杠杆率不得低于8%;流动性覆盖率不得低于100%:净稳定资金率不得低于100%。
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