盐城市应急管理局关于进一步加强安全评价过程控制的通知
盐应急函〔2022〕36号
各县（市、区）应急局，盐城经济技术开发区安环局、盐南高新区应急局，在盐执业安全生产技术服务机构：
为贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国行政许可法》《安全评价检测检验机构管理办法》（应急管理部令第1号）、《安全评价过程控制文件编写指南》（安监总规划字〔2005〕177号）等文件精神，进一步加强我市安全评价过程控制管理，严格安全风险管控，规范安全评价行为，促进安全评价行业健康发展，现就有关事项通知如下：
一、加强风险分析
风险分析由机构负责人组织完成，主要包括评价初访、风险分析、合同签订三个阶段。
1.评价初访应按照机构建立的初访管理制度，在风险分析前进行现场初访，填写《风险分析初访记录表》（附件1），并上传至盐城市安全生产技术服务机构管理系统，初访结果作为风险分析的依据。
2.风险分析应按照机构风险分析程序文件执行，在安全评价合同签订前完成，风险分析需形成记录，填写《风险分析会议记录表》（附件2）和《安全评价项目风险分析记录单》（附件3），并上传至盐城市安全生产技术服务机构管理系统。
3.合同签订，必须在风险可接受的前提下进行。合同应使用机构统一的合同范本，并采用统一编号。合同应明确评价对象、评价范围、内容以及双方的权利、义务和责任，明确付款方式。机构应对客户要求、标书、合同进行存档，保存期限应与评价报告保存期限一致。机构在开展安全生产技术服务前，需将安全评价合同评审表（附件4）上传至盐城市安全生产技术服务机构管理系统。
4.机构应当在开展现场技术服务前七个工作日内，在盐城市安全生产技术服务机构管理系统履行从业告知手续（法定安全评价项目需同时上传至应急管理部“安全评价检测检验机构信息查询系统”）。
二、实施安全评价
实施安全评价应包含成立评价项目组、现场检查、现场核查、评价回访等步骤。
1．机构应按照《安全评价检测检验机构管理办法》（应急管理部令第1号）、实施评价程序文件等要求，任命项目组组长和成立评价项目组，并形成记录。项目组人员必须为本机构从业人员，且不得少于6人。如个别专业能力不足时，在项目组6人以上的基础上，可聘请相应专业的技术专家1至2名，并将项目组人员名单及聘请的技术专家名单上传至盐城市安全生产技术服务机构管理系统。
项目组需编制评价工作计划，计划内容包括评价项目名称、项目概况、评价范围、成员及分工、工作进度等内容，并经项目负责人、过程控制负责人等人员签字。
三、履行报告审核
安全评价报告审核分为内部审核、技术负责人审核和过程控制负责人审核。
1.报告审核程序和基本要求：（1）内部审核：项目组对报告校核后进行内部审核。审核人员应是非项目组成员，具备一级评价师或者二级评价师资质，对评价报告进行内部审核。项目负责人或报告编制人根据内部审核意见进行修改。（2）技术负责人审核：评价报告内部审核修改完成后，应由技术负责人进行审核。（3）过程控制负责人审核：技术负责人审核后应由过程控制负责人进行审核。（4）内部审核人员、技术负责人、过程控制负责人要加强安全评价项目全过程的质量管理，对审核职责范围内的评价报告质量负责，并按规定分别填写《内部审核意见单》（附件6）、《技术负责人审核意见单》（附件7）、《过程控制负责人审核意见单》（附件8），并上传至盐城市安全生产技术服务机构管理系统。
2.评价报告审核要点：（1）内部审核应包括：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等；内部审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。所审核的文档应保留审核和修改痕迹。（2）技术负责人审核应包括：现场收集的有关资料是否齐全、有效，危险有害因素识别充分性、评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等；技术负责人审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。所审核的文档应保留审核和修改痕迹；外部评审后的报告，应由项目负责人组织项目组修改，做出修改说明，完成后由技术负责人审核签字。（3）过程控制负责人审核应包括：是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了内部审核、技术负责人审核，记录是否完整，纸质记录和影像记录是否满足过程控制要求等；过程控制负责人审核应有审核记录，记录应有报告名称、审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。